Suruhanjaya Dagangan Niaga Hadapan Komoditi (CFTC) telah mengumumkan tindakan penguatkuasaan sivil terhadap Binance, platform pertukaran mata wang kripto dan Ketua Pegawai Eksekutifnya, Changpeng Zhao, atas pelbagai pelanggaran Akta Pertukaran Komoditi (CEA) dan peraturan CFTC. Aduan itu juga mendakwa Samuel Lim, bekas ketua pegawai pematuhan Binance, membantu dan bersubahat dengan pelanggaran pertukaran itu.
Menurut aduan itu, Binance Holdings Limited, Binance Holdings (IE) Limited dan Binance (Services) Holdings Limited (bersama-sama, Binance) mengendalikan platform dagangan aset digital berpusat Binance dan banyak entiti korporat lain melalui perusahaan biasa yang sengaja legap. Defendan didakwa telah dengan sengaja mengabaikan peruntukan CEA yang terpakai semasa terlibat dalam strategi pengiraan arbitraj kawal selia untuk faedah komersial mereka.
Dalam litigasi berterusan terhadap defendan, agensi itu menuntut disgorgement, penalti monetari sivil, perdagangan kekal dan larangan pendaftaran, dan injunksi kekal terhadap pelanggaran lanjut peraturan CEA dan CFTC, seperti yang didakwa.
Latar belakang kes
Aduan itu mendakwa Binance menawarkan dan melaksanakan transaksi derivatif komoditi kepada dan untuk orang AS dari Julai 2019 hingga sekarang. Program pematuhan Binance tidak berkesan, dan atas arahan Zhao, Binance mengarahkan pekerja dan pelanggannya untuk memintas kawalan pematuhan untuk memaksimumkan keuntungan korporat.
Aduan itu juga mengenakan Binance dengan bertindak sebagai pasaran kontrak yang ditetapkan atau kemudahan pelaksanaan swap berdasarkan peranannya dalam memudahkan transaksi derivatif tanpa mendaftar dengan CFTC, seperti yang diperlukan.
Menurut aduan itu, untuk kebanyakan tempoh yang berkaitan, Binance tidak memerlukan pelanggannya memberikan sebarang maklumat pengesahan identiti sebelum berdagang di platform, walaupun kewajipan undang-undang bahawa entiti seperti Binance berfungsi sebagai pedagang komisen niaga hadapan (FCM) mengumpul maklumat tersebut . Ia juga gagal melaksanakan prosedur pematuhan asas yang direka untuk mencegah dan mengesan pembiayaan pengganas dan pengubahan wang haram.
Aduan itu selanjutnya mendakwa bahawa walaupun selepas Binance dikatakan menyekat pelanggan AS daripada berdagang pada platformnya, Binance mengarahkan pelanggannya – khususnya, pelanggan VIP berpangkalan di AS yang bernilai komersial – mengenai kaedah terbaik untuk mengelak kawalan pematuhan Binance. Aduan itu juga mendakwa defendan entiti kerana gagal mengawasi aktiviti Binance sebagai FCM dengan tekun.
Zhao dan Lim
Aduan itu mendakwa bahawa Zhao memiliki dan mengawal berpuluh-puluh entiti yang mengendalikan platform Binance sebagai perusahaan biasa. Zhao bertanggungjawab ke atas semua keputusan strategik utama di Binance, termasuk merangka plot rahsia untuk mengarahkan pelanggan VIP yang berpangkalan di AS untuk mengelak kawalan pematuhan Binance dan mengarahkan pekerja Binance untuk memastikan semua komunikasi tentang subversi kawalan mereka berlaku ke atas aplikasi yang memudahkan pemusnahan automatik bukti.
Lim, CCO Binance dari 2018 hingga 2022, didakwa dengan sengaja membantu dan bersubahat dengan pelanggaran Binance melalui kelakuan sengaja yang menjejaskan program pematuhan Binance. Lim juga didakwa menjalankan aktiviti dengan sengaja mengelak atau cuba mengelak peruntukan CEA yang berkenaan, termasuk menggalakkan penggunaan “cara kreatif” untuk membantu pelanggan memintas kawalan pematuhan Binance dan melaksanakan dasar korporat yang mengarahkan pelanggan Binance AS untuk mengakses kemudahan perdagangan melalui rangkaian peribadi maya untuk mengelakkan kawalan pematuhan Binance.
Hanya beberapa hari yang lalu, kami melaporkan bahawa Jabatan Kehakiman AS juga sedang menyiasat Binance untuk menentukan sama ada syarikat itu telah mematuhi undang-undang penipuan sekuriti. Tuduhan jenayah terhadap pengasas syarikat, Changpeng Zhao, dan eksekutif tertinggi lain, seperti konspirasi untuk mengelak cukai, penghantaran wang haram dan pelanggaran sekatan jenayah, sedang dipertimbangkan. Binance didakwa terlibat dalam penipuan perakaunan bernilai lebih daripada $10 bilion pada 2022 dan cuba mengelak pihak berkuasa kawal selia, satu pertuduhan yang telah dinafikan oleh firma mata wang kripto itu.
Transaksi HAMAS Pada Binance
Transaksi HAMAS Pada Binance
Aduan selanjutnya menyatakan bahawa pegawai, pekerja dan ejen Binance telah mengakui bahawa platform Binance mungkin telah memudahkan aktiviti yang boleh dianggap menyalahi undang-undang. Pada Februari 2019, selepas menerima maklumat mengenai urus niaga yang berkaitan dengan HAMAS, Lim, seorang pekerja Binance, memberitahu rakan sekerja bahawa pengganas biasanya memindahkan sejumlah kecil wang kerana jumlah yang besar biasanya dikaitkan dengan pengubahan wang haram.
Rakan sekerja itu menjawab bahawa $600 hampir tidak cukup untuk membeli AK47. Tambahan pula, dalam perbualan dari Februari 2020, Lim mengakui bahawa pelanggan Binance tertentu, termasuk dari Rusia, berada di sana untuk tujuan jenayah. MLRO of Binance juga bersetuju bahawa syarikat itu sedar akan kesalahan itu, tetapi memilih untuk menutup mata.
Perdagangan proprietari dan peranan meja kuantiti di Binance
Dimaklumkan juga bahawa Binance terlibat dalam aktiviti perdagangan di platformnya sendiri semasa Tempoh Berkaitan melalui sekitar 300 "akaun rumah" yang dimiliki oleh CEO Zhao dan akaun yang dimiliki oleh Merit Peak dan Sigma Chain. Selain itu, Zhao juga menjalankan dagangan pada platform Binance melalui dua akaun individu.
Merit Peak menjalankan transaksi di kaunter dengan pelanggan Binance pada masa tertentu, menyelesaikan dagangan dengan mendepositkan aset digital terus ke akaun Binance rakan niaga. Sigma Chain, sebaliknya, terlibat dalam perdagangan proprietari dalam pasaran Binance untuk derivatif aset digital dan pelbagai pasaran lain. Adalah dipercayai bahawa "meja kuantiti" Binance mengarahkan aktiviti perdagangan proprietari syarikat di pasarannya sendiri.
Bilakah Ketua Pegawai Eksekutif Binance Jerman, Michael Wild dan semua pemimpin Antarabangsanya yang lain akan dipecat?
Sekarang, persoalan penting ialah bilakah Ketua Pegawai Eksekutif Jerman Binance, Michael Wild dan pemimpin antarabangsa syarikat yang lain dipecat susulan dakwaan yang dibuat terhadap syarikat itu oleh Suruhanjaya Dagangan Niaga Hadapan Komoditi (CFTC).
Aduan CFTC mendakwa Binance telah melanggar undang-undang dan peraturan AS dengan menawarkan transaksi derivatif komoditi kepada pelanggan AS tanpa mendaftar dengan CFTC. Aduan itu juga mendakwa Binance telah mengembangkan perniagaan ASnya walaupun secara terbuka menyatakan hasratnya untuk menghalang pelanggan AS daripada mengakses platform tersebut. Jika dakwaan ini terbukti benar, ia boleh mengakibatkan akibat undang-undang dan kewangan yang ketara untuk Binance dan pasukan kepimpinannya. Ia masih harus dilihat bagaimana lembaga pengarah Binance akan bertindak balas terhadap dakwaan ini dan sama ada mereka akan mengambil sebarang tindakan terhadap eksekutif tertingginya.
Menurut CFTC, Binance menggunakan pelbagai platform komunikasi seperti Signal, WeChat, dan Telegram untuk berinteraksi dengan pelanggannya dan secara dalaman. Agensi itu juga memetik perbualan daripada sembang Zhao's Signal, termasuk beberapa dengan firma perdagangan AS yang tidak didedahkan, dalam aduannya.
CFTC selanjutnya menyatakan bahawa Zhao menggunakan Signal dengan fungsi autopadam dihidupkan, walaupun selepas menerima permintaan dokumen daripada agensi dan mengedarkan notis pemeliharaan dokumen kepada pekerja Binance. Agensi itu kemudiannya menyerlahkan beberapa sembang kumpulan dengan tajuk seperti "Kewangan," "HR," "Mkt hr" dan "Pejabat CEO" yang telah didayakan secara automatik.
Menurut aduan itu, walaupun Binance secara terbuka menyatakan hasratnya untuk menghalang pelanggan AS daripada mengakses platformnya, ia terus mengembangkan perniagaan ASnya. Aduan itu mendakwa Binance membimbing pelanggan AS yang paling berharga tentang cara memintas kawalan pematuhan walaupun selepas mengumumkan sekatan.
Aduan CFTC mendakwa bahawa Binance telah mengutamakan keuntungan berbanding pematuhan undang-undang persekutuan yang berkenaan. Ia mendakwa Binance telah menawarkan transaksi derivatif komoditi kepada pelanggan AS sejak Julai 2019, walaupun tidak berdaftar dengan CFTC.
CFTC menuntut denda dan larangan perdagangan kekal sebagai hukuman atas dakwaan Binance melanggar undang-undang. Gretchen Lowe, ketua peguam CFTC, menuduh Binance mendahulukan keuntungan daripada mematuhi undang-undang. Beliau berkata usaha pematuhan Binance adalah palsu, dan syarikat itu berulang kali memilih untuk mengutamakan keuntungan berbanding mengikut undang-undang.
Kesimpulan
Pengumuman CFTC menggariskan komitmennya untuk mengawal selia pasaran aset digital yang tidak menentu dan berisiko serta menggunakan semua kuasanya untuk mencari dan menghentikan salah laku. Kes itu juga menunjukkan bahawa CFTC tidak akan bertolak ansur dengan sengaja mengelak undang-undang AS. Litigasi berterusan terhadap Binance dan Ketua Pegawai Eksekutifnya Zhao menyerlahkan kepentingan mematuhi peraturan dalam pasaran mata wang kripto.
Jawatan disyorkan
Anda mungkin juga berminat
Lagi daripada Binance
Sumber: https://cryptoticker.io/en/binance-ceo-changpeng-zhao-cftc/