Pematuhan Aset Kripto pada Agenda SEC AS pada 2023

Bahagian Peperiksaan Suruhanjaya Sekuriti dan Bursa AS (SEC) berkata ia akan memberi tumpuan kepada teknologi baru muncul dan aset kripto dalam keluaran 2023.

. bahagian akan memeriksa peniaga broker dan Penasihat Pelaburan Berdaftar (RIA) yang menggunakan fintech di bawah kategori ini. Ini termasuk melaksanakan teknologi baharu untuk mengendalikan akaun pelabur.

SEC Menggariskan Standard Penjagaan

Keluaran itu menyatakan, "Peperiksaan pendaftar akan menumpukan pada tawaran, penjualan, pengesyoran atau nasihat mengenai perdagangan dalam kripto atau aset berkaitan kripto."

Bahagian agensi bertujuan untuk memastikan RIA memenuhi dan mematuhi piawaian penjagaannya yang digariskan. Oleh itu, syarikat akan berada di bawah radar semasa membuat cadangan, membuat rujukan atau memberi nasihat kewangan. Ia juga akan diimbas jika firma menyemak, mengemas kini dan menambah baik pematuhan, pendedahan dan dasar pengurusan risikonya secara berkala.

Senarai berasingan polisi bertulis penasihat pelaburan berdaftar (RIA) dan kewajipan fidusiari telah didedahkan kepada umum. Pengawal selia bertujuan untuk memastikan pematuhan dengan peraturan.

Pengerusi SEC Gary Gensler berkata, "Dalam melaksanakan keutamaan 2023, Bahagian akan membantu memastikan pematuhan kepada undang-undang dan peraturan sekuriti persekutuan."

Badan Pengawas Sekuriti Mengesahkan Semula Risiko Kripto

Gensler sering menyuarakan kebimbangan mengenai pelaburan dalam aset crypto swasta. Pengerusi sering mengelak mengulas mengenai projek tertentu tetapi telah merujuk kepada banyak mata wang kripto aset sebagai sekuriti.

Beliau baru-baru ini mendakwa bahawa mata wang kripto adalah sangat spekulatif dan tidak menentu pelaburan. Ketua agensi itu juga memberi amaran kepada pelabur untuk berhati-hati dengan pulangan mata wang kripto "terlalu baik untuk menjadi kenyataan". Beliau menunjuk pada platform pinjaman yang menawarkan pulangan lumayan di tengah-tengah kelemahan pasaran yang meluas.

Bahagian ini telah menyasarkan "finfluencers" sambil menumpukan pada isu berkaitan pada 2022. Bahagian ini juga menilai pada tahun tersebut jika operasi dan kawalan semasa adalah selaras dengan pendedahan yang dinyatakan. Mereka juga perlu selaras dengan tahap kelakuan yang diharapkan untuk keselamatan pelabur.

Ia juga mengkaji sama ada cadangan dan panduan, termasuk yang dibuat oleh algoritma, adalah konsisten dengan peraturan. Dalam versi awalnya juga, agensi itu berusaha untuk mempertimbangkan risiko tertentu yang berkaitan dengan teknologi baru muncul.

Dalam yang berasingan melepaskan minggu ini, SEC menyatakan bahawa IRA terarah sendiri mungkin membenarkan pelaburan dalam "aset crypto," seperti "mata wang maya, syiling dan token." Agensi itu mengulangi kemungkinan bahawa aset mata wang kripto boleh menjadi sekuriti yang dijual tanpa pendaftaran SEC atau pengecualian yang sah daripada pendaftaran.