'Aset Kripto' pada senarai tugasan SEC 2023

Bahagian Peperiksaan Suruhanjaya Sekuriti dan Bursa menamakan "crypto-aset" dan teknologi baru muncul lain sebagai keutamaan utama untuk tahun ini. 

"Bahagian itu akan menjalankan pemeriksaan peniaga broker dan RIA yang menggunakan teknologi kewangan yang baru muncul atau menggunakan amalan baharu, termasuk penyelesaian teknologi dan dalam talian untuk memenuhi permintaan pematuhan dan pemasaran serta perkhidmatan akaun pelabur," kata SEC dalam awam bahagian senarai tugasan.

Peperiksaan tersebut akan memberi tumpuan kepada sama ada firma yang berurusan dengan aset digital "memenuhi dan mengikuti piawaian penjagaan masing-masing apabila membuat pengesyoran, rujukan atau memberikan nasihat pelaburan" serta sama ada mereka terus mengkaji pematuhan, pendedahan dan amalan pengurusan risiko mereka sendiri. 

Bahagian peperiksaan juga akan memberi tumpuan untuk memastikan penasihat pelaburan telah mematuhi peraturan pemasaran baharu yang dilaksanakan oleh suruhanjaya tahun lepas yang mengehadkan penggunaan testimoni dan cadangan dalam mempromosikan pelaburan. SEC telah mengejar kes berprofil tinggi berkaitan dengan sokongan selebriti terhadap aset digital. 

Item agenda lain yang boleh digunakan untuk firma yang berurusan dengan aset digital termasuk pemeriksaan prestasi penasihat pelaburan terhadap tugas fidusiari dan semakan amalan keselamatan siber oleh peniaga broker, penasihat pelaburan dan pendaftar lain. Bahagian fidusiari akan merangkumi sama ada mereka menilai risiko dengan betul, cara mereka melaksanakan penjagaan aset dan cara penasihat mengurus konflik kepentingan.  

"Dalam masa pasaran yang semakin berkembang, teknologi yang berkembang, dan bentuk risiko baharu, Bahagian Peperiksaan kami terus melindungi pelabur," kata Pengerusi SEC Gary Gensler dalam satu kenyataan. "Dalam melaksanakan keutamaan 2023, bahagian itu akan membantu memastikan pematuhan kepada undang-undang dan peraturan sekuriti persekutuan."

© 2023 The Block Crypto, Inc. Hak Cipta Terpelihara. Artikel ini disediakan untuk tujuan maklumat sahaja. Itu tidak ditawarkan atau dimaksudkan untuk digunakan sebagai nasihat hukum, pajak, pelaburan, kewangan, atau lain-lain.