Hampir Separuh daripada Tindakan Penguatkuasaan Kripto SEC pada 2022 Menentang ICO

Suruhanjaya Sekuriti dan Bursa AS (SEC) membawa rekod tindakan penguatkuasaan berkaitan crypto tahun lepas, meningkat 50% berbanding 2021, setiap melaporkan dikeluarkan oleh firma perunding Cornerstone Research.

Laporan itu mendapati sepanjang 2022, SEC membawa 30 jumlah tindakan penguatkuasaan: 24 tindakan litigasi di mahkamah persekutuan AS dan enam prosiding pentadbiran. Bilangan litigasi meningkat daripada 14 kes yang didaftarkan pada tahun sebelumnya.

Berpusat di San Francisco, Cornerstone Research ialah firma perunding litigasi yang menyediakan analisis kewangan dan keterangan pakar kepada peguam, syarikat dan agensi kerajaan. Pangkalan data firma itu mengandungi tindakan penguatkuasaan berkaitan mata wang kripto yang dibawa oleh SEC antara 1 Januari 2013 dan 31 Disember 2022.

Daripada 30 tindakan penguatkuasaan, 14 melibatkan tawaran syiling permulaan (ICO), dengan 57% daripada tindakan ini termasuk dakwaan penipuan.

Selain itu, SEC membawa kes dagangan orang dalam yang pertama kali didakwa dan manipulasi pasaran yang timbul daripada pembelian dan penjualan aset digital, iaitu kes Nikhil Wahi, abang kepada bekas Coinbase pengurus produk Ishan Wahi.

Minggu lepas, Nikhil Wahi telah dijatuhkan hukuman hingga 10 bulan penjara kerana peranannya dalam skim perdagangan orang dalam kripto.

Kes berprofil tinggi lain yang dibawa oleh Suruhanjaya termasuk pertuduhan terhadap BlockFi kerana didakwa gagal mendaftarkan tawaran dan jualan pada produk pinjaman kripto runcitnya pada Februari 2022, serta pertuduhan rasmi terhadap pengasas dan bekas CEO FTX Sam Bankman-Fried, yang dituduh menipu pelabur pada Disember.

“Di bawah Pengerusi Gensler, SEC telah mempertajam fokusnya pada pinjaman mata wang kripto dan platform dagangan serta kewangan terdesentralisasi (DeFi) platform,” kata pengetua Cornerstone Research Simona Mola yang mengarang laporan itu.

Mola juga memetik Pengerusi SEC Gary Gensler sebagai berkata bahawa "landasan semakin pendek" untuk syarikat crypto mendaftar dengan agensi untuk terus mematuhi.

Menurut penyelidik, “ini boleh membawa kepada lebih banyak tindakan penguatkuasaan yang datang daripada Unit Aset Kripto dan Siber SEC, yang baru-baru ini berkembang tenaga kerjanya untuk menyiasat pelanggaran undang-undang sekuriti dalam pasaran crypto.”

SEC memburu sekuriti tidak berdaftar

Menggali lebih dalam laporan itu, 22 daripada tindakan penguatkuasaan yang dibawa SEC tahun lepas (73% daripada jumlah keseluruhan) mendakwa pelanggaran tawaran keselamatan tidak berdaftar di bawah Seksyen 5(a) dan 5(c) Akta Sekuriti, manakala 15 daripadanya (50). %) mengandungi dakwaan kedua-dua penipuan dan pelanggaran tawaran keselamatan tidak berdaftar.

Empat tindakan menyaksikan SEC mendakwa kegagalan mendaftar sebagai broker atau peniaga di bawah Seksyen 15 Akta Bursa, terhadap satu syarikat dan tujuh individu.

Dalam dua tindakan berasingan, SEC mendakwa jutawan sosialit Kim Kardashian untuk peranannya dalam promosi Token Ethereum Max (EMAX)., yang SEC panggil "keselamatan aset crypto." Suruhanjaya juga mengenakan penganjur kripto Ian Balina untuk penawaran dan penjualan token SPRK Sparkster pada Julai 2018.

Kedua-dua Kardashian dan Balina dituduh gagal mendedahkan bahawa mereka menerima pampasan untuk promosi projek mereka.

Gensler telah mengekalkan bahawa—dari sudut pandangan agensi—majoriti mata wang kripto, terutamanya aset asli rantaian bukti saham (PoS)., yang membolehkan pemegang memperoleh pulangan secara pasif melalui pertaruhan, berkemungkinan sekuriti (dan harus didaftarkan dengan SEC).

Menurut laporan Cornerstone, daripada 127 tindakan penguatkuasaan berkaitan kripto dari 2013 hingga 2022, sebanyak 73% kes yang didakwa melanggar tawaran keselamatan tidak berdaftar, dengan 70 daripadanya (55%) melibatkan ICO.

Dalam tempoh yang sama, SEC telah mengenakan kira-kira $2.61 bilion dalam jumlah penalti monetari, di mana $242 juta adalah penyelesaian yang dicapai oleh agensi pada 2022.