Unit Dagangan Kripto Robinhood didenda $30 Juta dalam Kes Mercu Tanda

Unit dagangan crypto untuk Robinhood telah didenda $30 juta oleh Jabatan Perkhidmatan Kewangan (DFS) Negeri New York dalam kes penting bagi pengawal selia.

Denda berjuta-juta dolar datang untuk pelanggaran peraturan anti-pengubahan wang haram dan keselamatan siber; tindakan pertama sedemikian yang telah dibawa oleh DFS terhadap syarikat berkaitan kripto.

Pelanggaran AML

Menurut kenyataan yang dikeluarkan oleh Jabatan Perkhidmatan Kewangan Robin Hood menerima penalti yang besar kerana "kegagalan ketara" berkaitan akta kerahsiaan bank dan undang-undang anti-pengubahan wang haram.

Denda itu sendiri tidak mengejutkan Robin Hood. Pembrokeran dalam talian telah mendedahkan secara terbuka bahawa mereka menjangkakan menerima semacam penalti daripada pengawal selia seawalnya kali ini tahun lalu. Walau bagaimanapun, sementara Robinhood pada mulanya menjangkakan denda itu adalah sekitar $10 juta, angka itu kemudian meningkat tiga kali ganda.

Sebagai sebahagian daripada penyelesaian, Robinhood kini akan dikehendaki mengekalkan "seorang perunding bebas" untuk memastikan bahawa ia akan luput lagi dalam pematuhan tidak berlaku.

“Apabila perniagaannya berkembang, Robinhood Crypto gagal untuk melaburkan sumber dan perhatian yang sewajarnya untuk membangun dan mengekalkan budaya pematuhan—kegagalan yang mengakibatkan pelanggaran ketara terhadap peraturan pencegahan pengubahan wang haram dan keselamatan siber Jabatan,” kata Superintendan Adrienne A. Harris. dalam satu kenyataan yang dikeluarkan pada Selasa. "Semua syarikat mata wang maya yang dilesenkan di New York State tertakluk kepada peraturan anti-pengubahan wang haram, perlindungan pengguna dan keselamatan siber yang sama seperti syarikat perkhidmatan kewangan tradisional."

Superintendan Harris terus memberi amaran bahawa kes itu mungkin bukan yang terakhir seumpamanya.

“DFS akan terus menyiasat dan mengambil tindakan apabila mana-mana pemegang lesen melanggar undang-undang atau peraturan Jabatan, yang penting untuk melindungi pengguna dan memastikan keselamatan dan kekukuhan institusi,” tambahnya.  

Peraturan yang lebih adil

Manakala Harris telah mengambil tindakan tegas terhadap Robin Hood atas kegagalannya, Penguasa DFS telah menjelaskan bahawa tindakan undang-undang harus menjadi pilihan terakhir. Bercakap kepada Wall Street Journal dalam Jun dia berkata, "Kita harus mempunyai ketelusan tentang peraturan jalan raya," menjauhi "peraturan melalui penguatkuasaan," di mana amalan selamat hanya menjadi jelas melalui tindakan undang-undang.

Sebagai sebahagian daripada komitmennya terhadap ketelusan, DFS mengeluarkan panduan tentang stablecoin awal tahun ini. 

Apa pendapat anda tentang subjek ini? Tulis kepada andas dan beritahu kami!

Penafian

Semua maklumat yang terdapat di laman web kami diterbitkan dengan niat baik dan hanya untuk tujuan maklumat umum. Segala tindakan yang diambil oleh pembaca terhadap maklumat yang terdapat di laman web kami adalah dengan risiko mereka sendiri.