SEC Mengutamakan Pemeriksaan Kripto dan Teknologi Baru Muncul pada 2023

Suruhanjaya Sekuriti dan Bursa Amerika Syarikat (SEC) mengumumkan bahawa keutamaan utamanya untuk 2023 termasuk mata wang kripto dan teknologi baru muncul.

Pada hari Selasa, Bahagian Peperiksaan SEC mengumumkannya senarai keutamaan untuk 2023. Bahagian Peperiksaan menjalankan analisis pasaran untuk mengenal pasti potensi risiko. Dalam kenyataan akhbar, pengawal selia menamakan "aset crypto" dan teknologi baru muncul sebagai bidang tumpuan kritikal untuk tahun akan datang. mengikut laporan, SEC mendakwa ia memilih untuk memberi tumpuan kepada bidang yang dipercayai menimbulkan potensi risiko paling ketara kepada pelabur dan integriti pasaran modal AS.

Pengerusi SEC, Gary Gensler, berkata:

Dalam masa pasaran yang semakin berkembang, teknologi yang berkembang, dan bentuk risiko baharu, Bahagian Peperiksaan kami terus melindungi pelabur,

Menambah:

Dalam melaksanakan keutamaan 2023, Bahagian akan membantu memastikan pematuhan kepada undang-undang dan peraturan sekuriti persekutuan.

SEC Akan Memantau "Standard Penjagaan"

Bahagian ini akan memeriksa peniaga broker dan penasihat pelaburan yang menggunakan teknologi kewangan baru muncul, termasuk aset crypto, untuk melindungi pelabur dengan lebih baik. Agensi itu akan menilai sama ada pengantara memenuhi keperluan jangkaan pelabur dan sama ada mereka menyemak dan mengemas kini prosedur pengurusan risiko mereka secara rutin. SEC berkata pemeriksaannya bertujuan untuk memastikan "pengurusan risiko dan standard penjagaan yang mencukupi" dipatuhi.

Menurut kenyataan SEC:

Bahagian itu akan menjalankan pemeriksaan peniaga broker dan RIA yang menggunakan teknologi kewangan baru muncul atau menggunakan amalan baharu, termasuk penyelesaian teknologi dan dalam talian, untuk memenuhi permintaan pematuhan dan pemasaran serta perkhidmatan akaun pelabur.

Richard R. Best, pengarah Bahagian, berkata dalam a Tweet bahawa SEC memberi tumpuan kepada keutamaan dalam "landskap yang berubah-ubah," serta risiko yang berkaitan dengan perubahan tersebut.

Hari ini kami mengumumkan keutamaan Bahagian Peperiksaan 2023. Bahagian ini menerbitkan keutamaan peperiksaannya setiap tahun untuk memberikan pandangan tentang pendekatan berasaskan risikonya.

Untuk lebih:

— Suruhanjaya Sekuriti dan Bursa AS (@SECGov) Februari 7, 2023

Bidang tumpuan lain untuk SEC pada 2023 termasuk pelaburan alam sekitar, sosial dan tadbir urus (ESG) dan keselamatan siber profesional sekuriti.  

Penafian: Artikel ini disediakan untuk tujuan maklumat sahaja. Itu tidak ditawarkan atau dimaksudkan untuk digunakan sebagai nasihat hukum, pajak, pelaburan, kewangan, atau nasihat lain.