SEC AS Menyiasat Penasihat Pelaburan Mengenai Peraturan Kripto

• SEC AS sedang menyiasat penasihat pelaburan berdaftar tentang mematuhi peraturan crypto.
• Sumber tanpa nama melaporkan bahawa SEC sedang menyoal siasat usaha penasihat untuk mematuhi peraturan agensi untuk menjaga aset digital pelanggan.
• SEC meminta penasihat pelaburan tentang langkah yang diambil oleh syarikat mereka untuk mengakses hak penjagaan firma termasuk FTX.

Amerika Syarikat Suruhanjaya Sekuriti dan Bursa sedang menyiasat penasihat pelaburan berdaftar untuk menentukan sama ada mereka mematuhi peraturan mengenai penjagaan aset mata wang kripto pelanggan, lapor tiga sumber yang mempunyai akses kepada siasatan.

Sejak kejatuhan pertukaran mata wang kripto FTX, SEC telah menyiasat usaha penasihat untuk mematuhi peraturan agensi berkaitan penjagaan aset digital pelanggan, tetapi siasatan telah meningkat, menurut sumber. Mereka bersetuju untuk bercakap dengan syarat tidak mahu namanya disiarkan kerana siasatan adalah peribadi.

Penasihat yang bertanggungjawab ke atas aset digital pelanggan sering menyimpannya dengan pihak ketiga.

Menurut salah satu sumber, kakitangan penguatkuasa SEC meminta maklumat daripada penasihat pelaburan mengenai langkah yang diambil oleh syarikat mereka untuk memperoleh hak penjagaan bagi platform seperti FTX. Kempen penguatkuasaan yang meluas, yang tidak pernah dihebahkan sebelum ini, adalah petunjuk bahawa penyiasatan pengawal selia pasaran teratas AS terhadap industri mata wang kripto kini meliputi firma Wall Street yang lebih mantap.

Ketua Kumpulan Seward dan Kissel's Blockchain dan Cryptocurrency, Anthony Tu-Sekine menambah:

Ini adalah isu pematuhan yang jelas untuk penasihat pelaburan. Jika anda mempunyai hak penjagaan aset pelanggan yang merupakan sekuriti, maka anda perlu menjaga aset tersebut dengan salah seorang penjaga yang layak ini. Saya fikir ia adalah panggilan mudah untuk SEC buat.

Penasihat pelaburan dilarang oleh undang-undang daripada menjaga wang atau sekuriti pelanggan jika mereka tidak mematuhi piawaian perlindungan aset yang ditetapkan. Walaupun SEC tidak mengekalkan senarai khusus atau memberikan lesen kepada syarikat untuk menjadi penjaga sedemikian, salah satu permintaan ini ialah penasihat memegang aset sedemikian dengan syarikat yang dinilai sebagai "penjaga yang layak."

Lebih-lebih lagi, menurut peguam, siasatan SEC menunjukkan bahawa pengawal selia memberi tumpuan kepada masalah yang telah lama berlarutan untuk syarikat konvensional yang ingin terlibat dalam mata wang kripto. Garis panduan perakaunan agensi telah mengehadkan alternatif yang tersedia untuk penasihat yang mencari penjaga dengan menjadikannya terlalu berintensif modal bagi banyak pemberi pinjaman untuk mengekalkan aset digital bagi pihak pelanggan.

Paparan Pos: 32