- Bittrex akan membayar sekatan Jabatan Perbendaharaan AS
- Perbendaharaan AS mendakwa bahawa ia mengekalkan program pematuhan yang lemah antara 2014 dan 2017.
- Bittrex mengakui bahawa ia telah membenarkan pengguna daripada bidang kuasa yang dibenarkan
Bittrex, mata wang kripto bursa, bersetuju untuk membayar hanya di bawah $30 juta denda dan memerhatikan program pematuhannya dengan lebih dekat sebagai sebahagian daripada penyelesaian dengan Jabatan Perbendaharaan Amerika Syarikat berhubung dakwaan bahawa ia telah melanggar sekatan persekutuan secara tidak sengaja.
Penyelesaian itu diumumkan pada hari Selasa oleh Rangkaian Penguatkuasaan Jenayah Kewangan (FinCEN), badan pemerhati untuk pengubahan wang haram Perbendaharaan, dan Pejabat Kawalan Aset Asing (OFAC), penguatkuasa sekatan kerajaan persekutuan.
OFAC menyatakan bahawa Bittrex telah pun menyelesaikan isu-isu ini sebagai tambahan kepada sekatan monetari. Penyelesaian itu mengatakan bahawa antara 2014 dan akhir 2017, Bittrex membenarkan kira-kira 1,800 orang di negara yang dikenakan sekatan seperti Iran, Cuba, Sudan, Syria dan Crimea menggunakan platformnya untuk melakukan lebih daripada 116,000 transaksi bernilai kira-kira $260 juta.
Bittrex mendakwa bahawa ia mengekalkan proses pematuhan anti-pengubahan wang haram dan sekatan
Sejak itu, pertukaran di Seattle, Washington, telah mengambil langkah untuk lebih mematuhi senarai hitam sekatan. Pejabat Kawalan Aset Asing (OFAC) menguatkuasakan beberapa sekatan komprehensif yang melarang warga AS dan sesiapa sahaja di bumi AS daripada berinteraksi atau menyediakan perkhidmatan kepada orang dalam bidang kuasa ini.
Bittrex mengakui beberapa tahun lalu bahawa ia telah membenarkan pengguna Iran dan pengguna lain yang dibenarkan untuk mendaftar untuk platformnya. Pada tahun 2019, bursa membuat tawaran kepada beberapa pelanggan ini untuk memulangkan dana mereka.
Bittrex menyatakan dalam satu kenyataan bahawa ia menggunakan pihak ketiga dan penyedia perkhidmatan yang tidak dikenali untuk membantunya dalam mengesahkan akaun dan menapis pematuhan sekatan. Selain itu, Bittrex mengekalkan proses untuk pencegahan pengubahan wang haram dan pematuhan sekatan.
FinCEN mendenda Bittrex $29.8M, tetapi berkata ia akan mengkreditkan denda OFAC $24 juta pertukaran itu
Walaupun OFAC menumpukan pada pelanggaran sekatan yang didakwa, penyelesaian FinCEN memfokuskan pada dakwaan kegagalan Bittrex untuk memfailkan laporan aktiviti mencurigakan (SAR) dalam tempoh masa yang sama.
Menurut FinCEN, Bittrex "gagal memfailkan" SAR untuk 200 transaksi yang melibatkan mata wang kripto bernilai lebih daripada $140,000 dan 22 transaksi yang melibatkan lebih daripada $1 juta.
Menurut FinCEN, Bittrex gagal melaksanakan pemantauan transaksi yang berkesan pada platform dagangannya, bergantung kepada sekurang-kurangnya dua pekerja dengan latihan dan pengalaman anti-pengubahan wang haram yang minimum untuk menyemak secara manual semua transaksi untuk aktiviti yang mencurigakan, yang kadang-kadang melebihi 20,000 setiap hari” dan”Bittrex gagal melaksanakan pemantauan transaksi yang berkesan pada platform dagangannya.
Bittrex didenda $29.8 juta oleh FinCEN, tetapi agensi itu berkata ia akan mengkreditkannya pertukaran Denda OFAC $24 juta, jadi syarikat hanya perlu membayar kurang dari $30 juta secara keseluruhan.
Bittrex menyatakan bahawa ia berbesar hati untuk menyelesaikan pertuduhan dalam satu kenyataan yang dihantar melalui peguam syarikat.
Kenyataan itu berbunyi, "Penyelesaian itu memberikan penyelesaian penuh bagi kedua-dua siasatan OFAC ke dalam urus niaga dalam bidang kuasa yang dibenarkan yang kebanyakannya berlaku sepanjang 2017 dan penegasan FinCEN bahawa Bittrex tidak melaksanakan sepenuhnya semua kawalan Program Pencegahan Pengubahan Wang Haram sepanjang 2018." Yang penting, kedua-dua OFAC dan FinCEN menyedari bahawa usaha pemulihan responsif berterusan Bittrex telah mengurangkan dengan ketara kemungkinan pelanggaran masa hadapan.
Nancy J. Allen adalah peminat kripto dan percaya bahawa mata wang kripto memberi inspirasi kepada orang ramai untuk menjadi bank mereka sendiri dan mengetepikan sistem pertukaran monetari tradisional. Dia juga tertarik dengan teknologi blockchain dan fungsinya.
Sumber: https://www.thecoinrepublic.com/2022/10/16/bittrex-to-pay-30m-in-us-treasury-sanctions-for-settlement/