Jutawan palsu Justin Costello tertuduh bersama menyelesaikan aduan SEC

Suruhanjaya Sekuriti dan Bursa telah bersetuju untuk menyelesaikan tuntutan sivil terhadap seorang lelaki yang dituduh melakukan lima skim pam-dan-buang saham sen berasingan, pemfailan mahkamah didedahkan pada hari Jumaat.

Lelaki itu, David Ferraro, dituduh menggunakan akaun Twitter prolifiknya untuk membantu defendan kedua, bekas pelarian persekutuan Justin Costello, dalam skim saham. SEC berkata, kedua-duanya didakwa menjaringkan hampir $800,000 dalam keuntungan haram dalam usaha itu.

Costello, 42, sendiri dituduh dalam kedua-dua aduan sivil SEC dan dakwaan jenayah persekutuan berkaitan menyamar sebagai jutawan, MBA Harvard dan veteran perang Pasukan Khas Iraq yang cedera dua kali untuk menipu pelabur dan lain-lain daripada $35 juta.

Ferraro, seorang pemastautin Radford, Va., 44 tahun, tidak didakwa dalam kes jenayah terhadap Costello, yang seperti saman SEC telah difailkan beberapa minggu lalu di Mahkamah Daerah AS di Daerah Barat negeri Washington.

Tetapi dakwaan itu merujuk kepada konspirator bersama Costello yang tidak dikenali dan tidak didakwa dengan nama Ferraro, terlibat dalam kelakuan yang sama seperti yang didakwa oleh aduan SEC.

Ferraro bersetuju untuk menyelesaikan kes SEC tanpa mengakui atau menafikan dakwaan itu. Seorang hakim masih perlu menandatangani perjanjian cadangan SEC untuk menutup kes itu, tetapi tidak memohon kepada Costello.

Perjanjian itu akan menghalang Ferraro secara kekal daripada menyertai sebarang tawaran saham sen.

Penghakiman itu juga berkata seorang hakim akan menentukan sama ada wajar untuk Ferraro, yang dituduh melanggar Akta Sekuriti dan Akta Bursa, untuk menolak sebarang "keuntungan yang diperoleh secara haram" daripada skimnya, serta sebarang penalti sivil.

Jurucakap SEC memberitahu CNBC, "Kami tidak mempunyai komen di luar pemfailan awam."

Peguam Ferraro, Jeffrey Cox dari Boca Raton, Florida, enggan mengulas mengenai usul penghakiman, dengan menyatakan bahawa hakim belum menandatanganinya.

Cox juga enggan menyatakan sama ada Ferraro telah bekerjasama dengan pendakwa raya persekutuan dalam kes terhadap Costello, yang mengaku tidak bersalah.

Seorang peguam sivil untuk Costello tidak segera menjawab permintaan untuk komen.

Costello telah ditangkap awal bulan ini oleh pasukan FBI SWAT di kawasan terpencil di luar San Diego beberapa hari selepas gagal menyerah diri untuk menghadapi tuduhan sekuriti dan penipuan wayar seperti yang telah dipersetujuinya. Dia membawa puluhan ribu dolar dalam mata wang AS dan Mexico, ID palsu, jongkong emas dan berbilang kad bank dan buku cek, kata pendakwa.

Dia diperintahkan ditahan tanpa jaminan sementara menunggu perbicaraan, dan diperintahkan dihantar ke negeri Washington.

Aduan SEC mengatakan bahawa Costello bertemu Ferraro pada pertengahan 2019 apabila Ferraro adalah pelabur dalam syarikat Costello, GRN Holding Corporation yang didagangkan secara terbuka, dan telah menyiarkan tentang syarikat itu pada pelbagai papan mesej pelabur.

Ferraro adalah pengguna kerap Twitter dengan pemegang @computebux, yang mempunyai lebih daripada 10,000 pengikut. Hampir 90 peratus daripada hampir 13,000 tweet yang disiarkan Ferraro dari 2019 hingga pertengahan 2020 merujuk kepada saham atau saham tertentu, dakwa SEC.

“Dalam setiap skim Promosi Saham, Ferraro mengesyorkan satu sen saham yang dia dan/atau Costello miliki kepada pengikut Twitter Ferraro dan orang ramai,” kata aduan SEC.

Ferraro memahami bahawa tweetnya "akan menyebabkan ... harga saham meningkat," menurut aduan itu.

“Dalam tweet promosinya, Ferraro tidak mendedahkan bahawa dia dan/atau Costello berhasrat untuk menjual pegangan mereka sendiri bagi saham tersebut ke dalam pasaran melambung yang tweet Ferraro bantu cipta. Ferraro juga tidak mendedahkan bahawa Costello telah bersetuju untuk membayar Ferraro sebahagian daripada keuntungan Costello daripada beberapa Skim Promosi Saham,” dakwa SEC.

Saham yang dipromosikan dalam skim itu termasuk Canal Capital Corp., Penjelajahan Kaki Bukit, REMSleep Holdings, Clancy Systems International, serta dua firma yang bergabung, Hempstract dan Riverdale Oil and Gas Corp.

"Melalui skim yang didakwa ini, Costello dan Ferraro bersama-sama memperoleh kira-kira $792,000 dalam keuntungan dagangan haram," kata SEC dalam kenyataan akhbar awal bulan ini.

Aduan itu mengatakan bahawa pada 2019 dan 2020 Ferraro terlibat secara berasingan dalam skim promosi saham yang melibatkan saham sen Powerdyne International dan South Beach Spirits.