Bekas eksekutif FTX Nishad Singh didakwa oleh SEC kerana menipu pelabur

Seorang bekas pengarah kejuruteraan di FTX ialah "peserta aktif" dalam rancangan untuk menipu pelabur FTX dan pergi sehingga mengeluarkan berjuta-juta daripada FTX untuk kegunaan peribadinya, dakwa Suruhanjaya Sekuriti dan Bursa.  

Nishad Singh didakwa pada hari Selasa kerana "peranannya dalam skim berbilang tahun" untuk menipu pelabur di bursa crypto FTX, menurut kenyataan SEC. Pertukaran itu memfailkan perlindungan kebankrapan pada bulan November dan bekas Ketua Pegawai Eksekutifnya Sam Bankman-Fried menghadapi tuduhan jenayah dan sivil.  

Menurut SEC, Singh adalah "peserta aktif" dalam rancangan untuk menipu pelabur FTX. Singh telah mengeluarkan kira-kira $6 juta daripada FTX untuk kegunaan peribadinya termasuk "rumah berjuta-juta dolar dan derma untuk tujuan amal." 

Singh bersetuju dengan "penyelesaian bercabang dua" berhubung pertuduhan SEC, yang menunggu kelulusan mahkamah. Terdahulu pada hari Selasa Singh dilaporkan mengaku bersalah atas tuduhan jenayah berasingan yang dibawa oleh pendakwa raya persekutuan. 

Suruhanjaya Dagangan Niaga Hadapan Komoditi juga mendakwa Singh dengan “penipuan melalui penyelewengan dan membantu serta bersubahat dengan penipuan.” Singh tidak membantah dakwaan agensi itu dan "bersetuju dengan kemasukan perintah penghakiman persetujuan yang dicadangkan mengenai liabilitinya atas tuduhan dalam aduan itu," menurut satu kenyataan daripada pengawal selia komoditi.

Kod Alameda

SEC berkata Singh juga mencipta kod perisian yang membenarkan dana pelanggan FTX pergi ke Alameda Research, sebuah dana lindung nilai kripto yang diasaskan oleh Bankman-Fried dan Gary Wang. Itu dilakukan "walaupun jaminan palsu oleh Bankman-Fried kepada pelabur bahawa FTX adalah platform dagangan aset crypto yang selamat dengan langkah pengurangan risiko yang canggih untuk melindungi aset pelanggan dan bahawa Alameda hanyalah pelanggan lain tanpa keistimewaan," kata kenyataan SEC. .  

Singh tahu atau sepatutnya tahu bahawa kenyataan itu mengelirukan, kata agensi itu.  

Pada satu ketika pada tahun 2021, Bankman-Fried menyedari bahawa FTX kekurangan $50 juta daripada matlamat pendapatan tahunannya $1 bilion dan oleh itu memberitahu Singh untuk "memindahkan dana daripada entiti lain yang dikawalnya, dan untuk mencirikan $50 juta sebagai hasil yang FTX peroleh secara palsu. sepanjang 2021,” kata SEC dalam aduannya. "Singh kemudiannya memundurkan satu siri pemindahan penipuan, dan kemudian berbohong kepada juruaudit mengenai pemindahan itu dan mencipta dokumentasi palsu untuk menyokong pembohongan itu," dakwa SEC.

Singh juga menjadi bimbang tentang liabiliti Alameda kepada FTX, antara faktor lain yang akan menjejaskan kestabilan kewangan kedua-dua firma. Singh menentang beberapa projek "bercita-cita tinggi" bursa yang tidak mempunyai sumber yang mencukupi, wang yang dibelanjakan secara berlebihan untuk pemasaran dan pengambilalihan firma itu, kata SEC.

“Walau bagaimanapun, di sebalik kebimbangan ini, Singh terus bekerja di FTX dan menyokong Bankman-Fried,” demikian bunyi pemfailan SEC. 

Alameda dan FTX berkongsi ruang pejabat, kakitangan, teknologi, harta intelek dan sumber lain, termasuk beberapa kakitangan dan sumber yang diawasi Singh, dakwa CFTC. Ini semua walaupun terdapat jaminan bahawa Alameda dan FTX adalah entiti yang berasingan.

Apabila FTX mula runtuh, Ellison mengadakan pertemuan dengan kakitangan Alameda dan berkata dia, Bankman-Fried dan yang lain telah memutuskan untuk menggunakan aset pelanggan FTX untuk membayar hutang Alameda dan Singh dan Wang tahu tentang itu. Kebanyakan pekerja Alameda meletak jawatan sejurus selepas mesyuarat itu, menurut aduan CFTC.

Kerjasama Singh adalah satu lagi rampasan kuasa besar bagi pengawal selia dan pendakwa dalam kes berterusan mereka terhadap Bankman-Fried. Ellison dan Wang telah pun mengaku bersalah atau menyelesaikan dalam kes jenayah dan sivil mereka. 

“Kami mendakwa bahawa ini adalah penipuan, tulen dan mudah: sementara di satu pihak FTX menggembar-gemburkan langkah pengurangan risiko yang berkesan kepada pelabur, di pihak lain Encik Singh dan defendan bersamanya telah mencuri dana pelanggan menggunakan kod perisian Encik Singh membantu buat,” kata Gurbir Grewal, pengarah Bahagian Penguatkuasaan SEC, dalam satu kenyataan yang dikeluarkan dengan berita mengenai aduan itu. 

Pejabat Peguam AS untuk Daerah Selatan New York juga mengumumkan pertuduhan terhadap Singh dalam tindakan selari. Singh mengaku bersalah atas enam pertuduhan jenayah yang dibawa oleh pendakwa SDNY dalam perbicaraan mahkamah pada Selasa, menurut Reuters.

Dikemas kini dengan maklumat tambahan mengenai caj CFTC dan SEC serta butiran aduan. 

 Bekas CEO dan pemegang saham majoriti The Block telah mendedahkan beberapa siri pinjaman daripada bekas pengasas FTX dan Alameda Sam Bankman-Fried.