Pengurus Dana Mendapat 13 Bulan untuk $100 Juta Kecurian Skim Ponzi di New York

(Bloomberg) — Pengasas bersama firma penasihat pelaburan yang berpangkalan di New York dijatuhi hukuman penjara 13 bulan pada hari Rabu kerana mencuri lebih $100 juta daripada pelanggan dalam skim seperti Ponzi.

Paling Banyak Dibaca dari Bloomberg

Martin Silver, 65, dari New Jersey mengaku bersalah pada April, mengakui bahawa dia bersubahat untuk menipu pelabur dalam dana yang diuruskan oleh firmanya, International Investment Group LLC, dengan terlebih menilai pinjaman bermasalah dan mencipta dokumen palsu dan pinjaman palsu yang digunakan untuk menyembunyikan kerugian.

Hakim Daerah AS, Alvin Hellerstein, menjatuhkan hukuman lebih pendek kepada Perak daripada hukuman 12 tahun yang diberikan kepada konspirator bersamanya, David Hu. Hakim menyebut masalah kesihatan Silver, kerjasamanya dengan pendakwa raya dan tahap tanggungjawab yang lebih rendah untuk penipuan itu. Tetapi Hellerstein menolak rayuan Silver untuk tiada masa penjara, menunjukkan keperluan untuk menghalang pesalah kolar putih yang berpotensi lain.

"Saya tidak fikir anda bahaya," Hellerstein memberitahu Silver dalam perbicaraan di mahkamah persekutuan Manhattan. "Yang lain adalah dan yang lain perlu ditunjukkan bahawa mereka tidak boleh keluar daripada jenayah yang mereka lakukan." Jika Silver "mempunyai ketakutan yang lebih besar terhadap akibat daripada apa yang dia lakukan, pada masa yang lebih awal, dia mungkin berkelakuan sangat berbeza," kata hakim itu.

Silver dan Hu, ketua pegawai pelaburan firma itu, mengasaskan IIG pada 1994. Syarikat itu mengkhususkan diri dalam pembiayaan perdagangan global, memberikan pinjaman kepada perniagaan kecil dan sederhana di Amerika Tengah atau Selatan menggunakan kopi, ikan dan produk makanan lain sebagai cagaran. Hu dijatuhi hukuman 12 tahun pada Julai selepas mengaku bersalah atas konspirasi, penipuan sekuriti dan penipuan wayar. Dia dikurung di penjara persekutuan di Lompoc, California.

Kisah berterusan

Bantuan 'Kritis'

Pendakwa raya meminta kelonggaran untuk Perak, dengan mengatakan dia kurang bertanggungjawab terhadap penipuan itu berbanding Hu. Mereka juga berkata beliau memberikan bantuan "kritikal" dalam membongkar skim itu.

Walaupun mangsa tidak dikenal pasti, pihak pendakwa berkata pelaburan IIG sering dipasarkan untuk melindungi dana, syarikat insurans dan dana pencen. Firma itu menyediakan pengurusan pelaburan dan khidmat nasihat kepada perniagaan, dan mengendalikan tiga dana persendirian, termasuk satu yang memegang baki aset bank Venezuela yang gagal.

IIG memberitahu Suruhanjaya Sekuriti dan Bursa AS pada Mac 2018 ia mempunyai lebih daripada $373 juta aset di bawah pengurusan.

Pendakwa raya berkata Hu dan Silver juga mengumpul $220 juta untuk mewujudkan amanah obligasi pinjaman bercagar pada 2014 yang digunakan untuk menyembunyikan kerugian pada salah satu dananya dan menjana kecairan apabila permintaan untuk penebusan dan pembayaran balik pinjaman terkumpul.

Silver menyatakan penyesalan atas jenayahnya, sering berlarutan dengan emosi di dalam bilik mahkamah yang termasuk sekumpulan keluarga dan rakan rapat.

"Saya seorang penjenayah yang disabitkan kesalahan dan saya perlu menjalaninya sepanjang hayat saya, tanpa mengira apa yang anda lakukan di sini hari ini," kata Silver kepada hakim sebelum mempelajari hukumannya. "Saya benar-benar minta maaf atas semua yang saya lakukan."

Kesnya ialah AS lwn. Silver, 20-cr-00360, Mahkamah Daerah AS, Daerah Selatan New York (Manhattan).

–Dengan bantuan daripada Chris Dolmetsch.

(Menambah ulasan hakim dalam perenggan keempat.)

Paling Banyak Dibaca dari Bloomberg Businessweek

© 2023 Bloomberg LP