Peopleimages | Istock | Imej Getty
CNBC menyenaraikan pembekal data AccuPoint Solutions untuk membantu dengan penarafan penasihat pelaburan berdaftar untuk tahun ini Senarai FA 100.
Metodologi ini terdiri daripada menganalisis dahulu pelbagai titik data teras daripada pangkalan data proprietari penasihat pelaburan berdaftar AccuPoint Solutions. Analisis ini bermula dengan senarai awal 39,818 firma RIA daripada pangkalan data kawal selia Suruhanjaya Sekuriti dan Bursa. Melalui proses, senarai itu akhirnya dipotong kepada 904 RIA, dengan firma tersebut memenuhi kriteria proprietari CNBC.
Kakitangan CNBC menghantar tinjauan e-mel yang meluas kepada semua firma yang memenuhi kriteria awal untuk mengumpulkan butiran lanjut. Sebaliknya, firma penasihat yang ingin disenaraikan telah mengisi permohonan komprehensif berkenaan dengan amalan mereka. Pasukan CNBC mengesahkan data itu dengan firma tersebut dan dengan pangkalan data kawal selia SEC. AccuPoint sekali lagi menggunakan kategori wajaran proprietari CNBC untuk memperhalusi dan meletakkan kedudukan firma, akhirnya mencipta senarai 100 teratas.
CNBC tidak mengenakan sebarang jenis yuran kepada penasihat untuk disenaraikan dalam ranking tahunan.
Lebih banyak lagi dari FA 100:
Penasihat No. 1 CNBC bersetuju dengan Warren Buffett: 'Dia suka aliran tunai'
FA 100: CNBC menyenaraikan kedudukan firma penasihat kewangan tertinggi pada 2022
FA 100 CNBC mengiktiraf penasihat yang membantu orang ramai membuat pergerakan wang pintar
Titik data utama yang digunakan dalam analisis telah disemak, sama ada sebagai garis dasar minimum atau dalam julat, menghapuskan firma yang tidak memenuhi keperluan CNBC. Setelah senarai awal disusun, wajaran juga digunakan dengan sewajarnya. Titik data ini termasuk:
- Rekod kawal selia/pematuhan firma penasihat (nota editor: Mana-mana firma yang mempunyai pendedahan pada SEC ADVnya telah hilang kelayakan secara automatik daripada kedudukan)
- Bilangan tahun dalam perniagaan
- Bilangan perancang kewangan yang diperakui
- Bilangan Pekerja
- Bilangan penasihat pelaburan yang berdaftar dengan firma
- Nisbah penasihat pelaburan kepada jumlah pekerja
- Jumlah aset di bawah pengurusan
- Peratusan aset budi bicara di bawah pengurusan
- Jumlah akaun di bawah pengurusan
- Bilangan negeri di mana RIA didaftarkan
- Negara domisil.
Source: https://www.cnbc.com/2022/10/04/heres-how-we-determine-the-fa-100-ranking-for-2022.html