Suruhanjaya Sekuriti dan Bursa AS (SEC) mengumumkan pada hari Isnin bahawa ia memfailkan pertuduhan terhadap 16 defendan kerana menyertai skim saham sen penipuan berbilang tahun yang menjana lebih daripada $194 juta hasil haram.
Menurut Sidang akhbar, orang yang didakwa terlibat dalam plot pam dan tempat pembuangan sampah berpangkalan di Bahamas, Kepulauan Virgin British, Bulgaria, Kanada, Kepulauan Cayman, Monaco, Sepanyol, Turki dan United Kingdom.
Menurut aduan SEC yang difailkan di Mahkamah Daerah Amerika Syarikat untuk Daerah Selatan New York, semua defendan melanggar undang-undang sekuriti persekutuan yang berkaitan dengan anti-penipuan dan pendaftaran. Beberapa defendan dituduh dalam aduan berasingan memainkan pelbagai peranan dalam mengumpul saham dalam saham sen melalui syarikat penama luar pesisir yang sukar didedahkan.
Latar Belakang Skim
Selain itu, beberapa defendan didakwa telah menggunakan mesej teks dan aplikasi telefon yang disulitkan untuk mengelakkan pengesanan oleh pengawal selia, dan untuk membeli saham sen daripada beberapa akaun luar pesisir untuk meneruskan penipuan.
“Kami mendakwa bahawa defendan dalam tindakan ini merancang beberapa skim penipuan saham mikrokap paling kompleks yang pernah dikenakan oleh SEC. Dengan mengesan operasi mereka di luar negara, menggunakan pemesejan yang disulitkan, dan beroperasi melalui rangkaian akaun luar pesisir yang berbelit-belit, defendan berharap untuk mengelakkan pengesanan penipuan besar-besaran yang kami dakwa mereka lakukan ke atas pasaran dan pelabur AS. Walau bagaimanapun, pasukan penyiasat dari tiga pejabat SEC dengan teguh meneruskan jejak mereka, bekerja merentasi sempadan, dan menamatkan dakwaan skim global ini,” Gurbir S. Grewal, Pengarah Bahagian Penguatkuasaan SEC, mengulas.
Beberapa defendan, apabila sebahagian daripada mereka telah mengumpul sebahagian besar saham saham, secara rahsia membiayai kempen promosi untuk memasarkan saham kepada pelabur yang tidak mengesyaki di Amerika Syarikat dan di luar negara, seperti yang didakwa dalam aduan itu. Menurut dakwaan itu, apabila kempen tersebut mencetuskan peningkatan dalam permintaan dan harga saham, beberapa defendan menjual saham tersebut pada platform dagangan di Asia, Eropah dan Caribbean untuk memperoleh keuntungan yang besar.
Suruhanjaya Sekuriti dan Bursa AS (SEC) mengumumkan pada hari Isnin bahawa ia memfailkan pertuduhan terhadap 16 defendan kerana menyertai skim saham sen penipuan berbilang tahun yang menjana lebih daripada $194 juta hasil haram.
Menurut Sidang akhbar, orang yang didakwa terlibat dalam plot pam dan tempat pembuangan sampah berpangkalan di Bahamas, Kepulauan Virgin British, Bulgaria, Kanada, Kepulauan Cayman, Monaco, Sepanyol, Turki dan United Kingdom.
Menurut aduan SEC yang difailkan di Mahkamah Daerah Amerika Syarikat untuk Daerah Selatan New York, semua defendan melanggar undang-undang sekuriti persekutuan yang berkaitan dengan anti-penipuan dan pendaftaran. Beberapa defendan dituduh dalam aduan berasingan memainkan pelbagai peranan dalam mengumpul saham dalam saham sen melalui syarikat penama luar pesisir yang sukar didedahkan.
Latar Belakang Skim
Selain itu, beberapa defendan didakwa telah menggunakan mesej teks dan aplikasi telefon yang disulitkan untuk mengelakkan pengesanan oleh pengawal selia, dan untuk membeli saham sen daripada beberapa akaun luar pesisir untuk meneruskan penipuan.
“Kami mendakwa bahawa defendan dalam tindakan ini merancang beberapa skim penipuan saham mikrokap paling kompleks yang pernah dikenakan oleh SEC. Dengan mengesan operasi mereka di luar negara, menggunakan pemesejan yang disulitkan, dan beroperasi melalui rangkaian akaun luar pesisir yang berbelit-belit, defendan berharap untuk mengelakkan pengesanan penipuan besar-besaran yang kami dakwa mereka lakukan ke atas pasaran dan pelabur AS. Walau bagaimanapun, pasukan penyiasat dari tiga pejabat SEC dengan teguh meneruskan jejak mereka, bekerja merentasi sempadan, dan menamatkan dakwaan skim global ini,” Gurbir S. Grewal, Pengarah Bahagian Penguatkuasaan SEC, mengulas.
Beberapa defendan, apabila sebahagian daripada mereka telah mengumpul sebahagian besar saham saham, secara rahsia membiayai kempen promosi untuk memasarkan saham kepada pelabur yang tidak mengesyaki di Amerika Syarikat dan di luar negara, seperti yang didakwa dalam aduan itu. Menurut dakwaan itu, apabila kempen tersebut mencetuskan peningkatan dalam permintaan dan harga saham, beberapa defendan menjual saham tersebut pada platform dagangan di Asia, Eropah dan Caribbean untuk memperoleh keuntungan yang besar.
Sumber: https://www.financemagnates.com/forex/us-sec-dismantles-194-million-global-pump-and-dump-scheme/