Pengawal selia Aussie membenderakan kebimbangan mengenai FTX beberapa bulan sebelum keruntuhan: Laporan

Pengawal selia kewangan Australia dilaporkan menimbulkan kebimbangan terhadap anak syarikat Australia tempatan FTX selagi lapan bulan sebelum pertukaran itu berakhir pada bulan November.

Mengikut dokumen diperolehi oleh Guardian Australia, Suruhanjaya Sekuriti dan Pelaburan Australia (ASIC) bimbang tentang cara FTX Australia beroperasi selepas ia boleh mendapatkan lesen dalam negara melalui pengambilalihan syarikat.

Menurut laporan sebelumnya daripada Cointelegraph, FTX memperoleh lesen perkhidmatan kewangan Australia (AFSL) dengan mengambil alih institusi kewangan IFS Markets pada Disember 2021, sebelum membuka perniagaan beberapa bulan kemudian pada bulan Mac.

Ini dibenarkan FTX Australia untuk secara berkesan mengetepikan tahap penelitian yang sama yang biasanya digunakan untuk pemegang lesen AFSL baharu, menurut Pengerusi ASIC Joe Longo.

Menurut dokumen yang baru diperoleh, pengawal selia mengeluarkan notis Seksyen 912C kepada FTX pada bulan yang sama ia mula beroperasi, memerlukan pertukaran kripto untuk memberikan maklumat tentang operasinya untuk ASIC menilai sama ada ia memenuhi syarat lesen AFSL.

Dengan notis, ASIC boleh mengarahkan pemegang lesen untuk menyediakan dokumen yang menyatakan perkhidmatan kewangan yang disediakannya dan perniagaan perkhidmatan kewangan yang dijalankannya, untuk menentukan sama ada pemegang lesen memenuhi "ujian orang yang layak dan sesuai."

Dokumen taklimat yang diperoleh Guardian juga mengesahkan bahawa dalam beberapa bulan antara kebimbangan awal ASIC dan FTX runtuh pada 11 Nov, pengawal selia meletakkan bursa di bawah "aktiviti pengawasan" dan mengeluarkan sejumlah tiga notis kepadanya.

Jadual dokumen juga mendedahkan bahawa pengawal selia masih bimbang tentang operasi FTX selewat-lewatnya Oktober.

Cointelegraph menghubungi ASIC untuk mendapatkan ulasan tetapi tidak menerima jawapan sebelum diterbitkan.

Berkaitan: ASIC melancarkan pukulan amaran industri kerana ia menyaman BPS Financial atas promo crypto

FTX Australia ialah salah satu daripada lebih 130 syarikat berkaitan FTX yang menghentikan operasi selepas syarikat induknya FTX menjalani prosiding muflis pada 11 Nov.

Anak syarikat FTX Australia telah digantung lesen kewangannya pada 16 November dan telah memasuki pentadbiran sukarela, yang serupa dengan kebankrapan Bab 11 di Amerika Syarikat.

Ia dianggarkan sekitar 30,000 pelanggan Australia dan 132 syarikat adalah terhutang wang atau crypto daripada bursa.