OFAC dan CoinList mencapai penyelesaian $1.2M atas pelanggaran sekatan Rusia

Pejabat Kawalan Aset Asing (OFAC) Perbendaharaan AS mengumumkan penyelesaian dengan bursa crypto CoinList pada 13 Dis.

Dalam tempoh dua tahun yang berakhir pada Mei 2022, CoinList memproses 989 transaksi bernilai $1.25 juta daripada pengguna yang biasanya tinggal di Crimea. Agensi itu menyebut ini sebagai "pelanggaran nyata" terhadap sekatannya yang berkaitan dengan Rusia dan Ukraine.

OFAC berkata walaupun CoinList mempunyai prosedur pematuhan dalam tempoh yang berkaitan, prosedur penyaringannya tidak mengiktiraf pengguna yang mengenal pasti diri mereka sebagai ahli negara tanpa sekatan tetapi memberikan alamat yang berbeza. Sesetengah pengguna memilih Rusia sebagai negara kediaman mereka tetapi memberikan alamat di Crimea, wilayah Ukraine yang dipertikaikan yang telah dilampirkan oleh Rusia pada 2014, yang membawa kepada sekatan AS dan antarabangsa.

OFAC menyenaraikan beberapa faktor pengurangan yang membawa kepada penyelesaian semasa. Ia menyatakan bahawa CoinList tidak menerima notis OFAC dalam tempoh lima tahun sebelum transaksi pelanggaran pertama. OFAC menambah bahawa CoinList bekerjasama dengan penyiasatannya, menunjukkan bahawa jumlah yang terlibat dalam pelanggaran mewakili peratusan kecil daripada semua urus niaga, dan mengatakan bahawa CoinList mengambil langkah pembaikan.

Denda maksimum hampir 300x lebih besar.

OFAC menyatakan bahawa ia menyelesaikan dengan CoinList untuk kira-kira $1.2 juta. Walau bagaimanapun, jumlah penyelesaian adalah $44,450 kurang daripada jumlah transaksi yang melanggar: CoinList mengendalikan $1,252,280 tetapi akan membayar denda sebanyak $1,207,830.

Tambahan pula, OFAC akan menggantung $300,000 daripada jumlah penyelesaian selepas CoinList melengkapkan komitmen pematuhannya. CoinList akan melaburkan jumlah tersebut dalam kawalan pematuhan sekatan tambahan sebagai sebahagian daripada perjanjian penyelesaian.

Penyelesaian itu hanyalah sebahagian kecil daripada penalti monetari sivil maksimum sebanyak $327 juta. Ia juga kurang daripada penalti sivil asas $3 juta yang disyorkan di bawah garis panduan OFAC. OFAC berkata bahawa jumlah penyelesaian mencerminkan bahawa tindakan CoinList adalah tidak mengerikan dan tidak didedahkan sendiri secara sukarela.

CoinList adalah pertukaran yang sangat kecil. Platform ini mengendalikan hanya $350,000 dalam jumlah sepanjang 24 jam yang lalu, menurut data daripada CoinGecko.