SEC menuntut denda $5.3 bilion daripada Terraform Labs, Do Kwon

Suruhanjaya Sekuriti dan Bursa AS (SEC) mahukan denda hampir $5.3 bilion daripada Terraform Labs dan bekas Ketua Pegawai Eksekutifnya, Do Kwon kerana melanggar undang-undang sekuriti AS dan tuduhan penipuan.

Agensi itu memperincikan denda yang diminta dalam pemfailan undang-undang pada 19 April. SEC terutamanya mencari $4.2 bilion dalam disgorgement ditambah $545.7 juta dalam kepentingan prasangka.

Disgorgement itu bertujuan agar Terraform Labs dan Kwon menyerahkan "pengayaan yang tidak adil" yang diperoleh daripada jualan token kepada pelabur institusi, jualan melalui kontrak Luna Foundation Guard dengan Genesis Asia Pasifik, dan jualan di bursa crypto antara Jun 2021 dan Mei 2022.

Pengawal selia juga menuntut penalti sivil, termasuk denda $420 juta terhadap Terraform Labs dan denda $100 juta terhadap Kwon.

SEC berkata setiap penalti sivil adalah sebahagian kecil daripada keuntungan haram defendan tetapi bertindak sebagai hukuman dan pencegahan.

Sekatan tambahan

SEC juga meminta remedi bukan kewangan, termasuk injunksi "patuhi undang-undang" yang menghalang pelanggaran Akta Sekuriti 1933 dan Akta Bursa 1934.

Selain itu, badan pemerhati bercadang untuk mengenakan injunksi berasaskan kelakuan yang menghalang defendan daripada terlibat dalam pembelian, tawaran atau penjualan sekuriti aset kripto, termasuk tetapi tidak terhad kepada token berkaitan Terra seperti UST, MIR, LUNA, wLUNA dan LUNA. 2.0.

Ia juga bertujuan untuk menghalang defendan daripada "mendorong" orang lain ke dalam transaksi sedemikian.

Selain itu, ia bertujuan untuk menghalang Terraform Labs daripada menunaikan remedi kewangannya melalui kebankrapan. Firma itu memfailkan perlindungan kebankrapan Bab 11 pada Januari.

Agensi itu juga berhasrat untuk menghalang Kwon daripada berkhidmat sebagai pegawai atau pengarah syarikat awam secara kekal dan memaksanya untuk menyediakan perakaunan bersumpah.

Terraform dan Kwon bertindak balas

Defendan bertindak balas terhadap remedi yang dijangkakan dalam pemfailan berkaitan.

Pertama, pasukan undang-undang Terraform Labs berkata bahawa mahkamah mesti mengenakan remedi hanya berdasarkan penjualan token yang terbukti telah berlaku di AS. Ia menegaskan bahawa kebanyakan kelakuan dan penjualan berlaku di luar AS dan prosiding mahkamah masih belum menangani perkara ini.

Pasukan undang-undang Terraform juga menegaskan bahawa SEC tidak berhak untuk disgorgement kerana kekurangan kerugian kewangan atau "kerugian daripada poket".

Kwon dan perwakilan undang-undangnya juga berhujah kekurangan kerugian kewangan dan menafikan terdapat bukti bahawa Kwon menerima keuntungan secara haram secara berasingan daripada Terraform Labs. Pemfailan berkaitan berbunyi:

"Tiada keuntungan haram untuk Encik Kwon."

Kedua-dua pihak menegaskan bahawa penalti sivil maksimum harus lebih rendah daripada jumlah yang diminta SEC. Dalam satu anggaran, pertahanan Terraform Labs mencadangkan penalti sivil maksimum $3.5 juta, manakala pembelaan Kwon mencadangkan penalti sivil di bawah $1 juta.

Kedua-dua pihak juga berhujah bahawa injunksi adalah tidak wajar dan mencadangkan bahawa kesalahan selanjutnya tidak mungkin berdasarkan keadaan semasa.

SEC pada mulanya memfailkan pertuduhan terhadap Terraform Labs dan Do Kwon pada Februari 2023. Perbicaraan bermula pada Mac, dan mahkamah mendapati kedua-dua pihak bertanggungjawab atas penipuan pada April.

Disebutkan dalam artikel ini