SEC menyelesaikan kes terhadap Wahi brothers untuk perdagangan orang dalam Coinbase

Bekas pengurus produk Coinbase Ishan Wahi dan abangnya Nikhil Wahi telah bersetuju untuk menyelesaikan pertuduhan perdagangan orang dalam yang dibawa terhadap mereka oleh Suruhanjaya Sekuriti dan Bursa Amerika Syarikat (SEC), agensi itu mengumumkan pada 30 Mei. SEC telah memfailkan usul untuk penghakiman akhir di Mahkamah Daerah AS di Daerah Barat Washington.

Saudara-saudara itu dituduh menggunakan pengetahuan "sekurang-kurangnya" sembilan aset crypto yang akan disenaraikan di Coinbase pada masa hadapan untuk membeli sebelum penyenaraian. SEC memfailkan saman terhadap mereka pada 21 Julai 2022. Agensi itu kini menuntut pengurangan keuntungan yang diperoleh secara haram dengan faedah.

Pengarah Bahagian Penguatkuasaan SEC Gurbir Grewal berkata dalam satu kenyataan:

“Walaupun teknologi yang dipertikaikan dalam kes ini mungkin baharu, kelakuan itu tidak. […] Undang-undang sekuriti persekutuan tidak mengecualikan sekuriti aset kripto daripada larangan terhadap perdagangan orang dalam, begitu juga SEC.”

SEC mengumumkan pada April bahawa ia telah mencapai "perjanjian pada prinsipnya" dengan Ishan Wahi, yang dijatuhi hukuman penjara 24 bulan oleh Mahkamah Daerah AS untuk Daerah Selatan New York pada 9 Mei. Pada masa itu, ia telah ditentukan bahawa Wahi telah memperoleh sehingga $1.5 juta melalui perdagangan haram. Nikhil Wahi dijatuhi hukuman penjara 10 bulan pada Januari oleh mahkamah sama.

Saman SEC mendakwa bahawa Wahis dan defendan lain, Sameer Ramani, telah berdagang dalam "sekuriti aset crypto." Tuntutan itu membawa kepada kontroversi yang meluas, dengan Pesuruhjaya Suruhanjaya Dagangan Niaga Hadapan Komoditi AS Caroline Pham memberi amaran bahawa klasifikasi token "yang boleh digambarkan sebagai token utiliti dan/atau token tertentu yang berkaitan dengan organisasi autonomi terpencar (DAO)" boleh "mempunyai implikasi di luar ini. kes tunggal.” Pham menggelar tindakan SEC sebagai "peraturan oleh penguatkuasaan."

Penyelesaian SEC hari ini (i) tidak mengakui sebarang kesimpulan undang-undang tentang status keselamatan token; (ii) tidak menghendaki Wahi membayar sebarang penalti tambahan (sebagai tambahan kepada yang kena dibayar untuk kes jenayah berasingan); dan (iii) termasuk injunksi bukan material untuk tidak melanggar Seksyen 10(b) pic.twitter.com/qHOfcaIVk2

— Rodrigo (@RSSH273) Semoga 30, 2023

Kes itu juga membawa kepada siri pemfailan amicus.

Berkaitan: Coinbase memfailkan ringkas dalam kes SEC Wahi, mengatakan ia tidak menjual sekuriti tetapi ingin

Wahis memfailkan usul untuk menolak kes itu pada Februari, dengan alasan SEC tersalah mengklasifikasikan token yang dipersoalkan dalam kes itu berdasarkan ujian Howey dan doktrin soalan utama. Sekiranya penyelesaian diluluskan, kesahihan tuntutan SEC tidak akan diputuskan.

Penyelesaian tetap tertakluk kepada kelulusan mahkamah.

Majalah: Powers On… Dagangan orang dalam dengan crypto disasarkan — Akhirnya! Bahagian 1