Internet semakin hangat mengenai penahanan, perbicaraan dan pemanggangan bekas Ketua Pegawai Eksekutif FTX Sam Bankman-Fried. Ahli perniagaan crypto itu ditangkap dan dihadapkan ke mahkamah Bahamas, menghadapi pertuduhan yang difailkan terhadapnya oleh SEC AS. Begini bagaimana butiran telah terungkap dalam pendengaran kesnya di mahkamah dan Kongres AS.
SEC memfailkan tuduhan terhadap SBF, dan dia dihadapkan ke mahkamah Bahamas
SEC difailkan pertuduhan terhadap Ketua Pegawai Eksekutif Sam Bankman-Fried kerana menipu pelanggan AS dan mengalihkan dana mereka sehari selepas pelanggannya menangkap. Sam Bankman-fried telah ditangkap di Bahamas pada 13 Dis, tetapi miliknya penangkapan akhirnya telah menjulang sejak kejatuhan FTX November.
Badan pemantau kewangan AS mendakwa Bankman-Fried kerana melanggar Akta Sekuriti 1933 dan Akta Sekuriti 1934. Ia juga menuntut larangan Bankman-Fried daripada menjalankan sebarang pengeluaran, penjualan atau pembelian sekuriti kecuali akaunnya.
Tuduhan itu berikutan kegagalan Sam Bankman-Fried FTX Trading Ltd. SEC berkata bahawa ia menyatakan bahawa SBF menyembunyikan pengalihan dana pelanggan FTX kepada firma Penyelidikan Alamedanya yang menyaksikan lebih $1.8B diselewengkan. Pertuduhan SEC segera diikuti dengan tuntutan mahkamah daripada Suruhanjaya Dagangan Niaga Hadapan Komoditi (CFTC) dan pejabat peguam AS untuk Daerah Selatan New York.
Menurut Gary Gensler:
“Dakwaan penipuan yang dilakukan oleh Bankman-Fried adalah panggilan jelas kepada platform crypto yang mereka perlukan untuk mematuhi undang-undang kami.”
Butiran baharu terungkap semasa pendengaran Kongres FTX
Berikutan penahanan Bankman-Fried, pendengaran Kongres telah dibentuk dan dimulakan pada hari Selasa. Ia dimulakan dengan keterangan daripada John Ray, Ketua Pegawai Eksekutif semasa di FTX. Ray, yang bertanggungjawab mengetuai proses kebankrapan dan kesolvenan, memulakan dengan membaca keterangan yang dikeluarkan Isnin.
Dalam keterangannya, Ray berkata bahawa FTX dan Alameda adalah entiti yang sama di bawah pengurusan yang sama kerana bursa membenarkan firma perdagangan meminjam dana "tanpa sebarang had berkesan."
Ray mula menjawab soalan daripada penggubal undang-undang AS, di mana dia menyatakan bahawa kegagalan terbesar pertukaran adalah penggunaan dana Pelanggan secara tidak terkawal dan untuk perkhidmatan yang tidak berkaitan. Beliau juga menyatakan bahawa tiada kawalan yang betul tentang cara eksekutif mengakses dana dan menggunakannya.
+
Alameda tidak mempunyai insurans atau akaun bank
Ketua Pegawai Eksekutif John Ray menjelaskan kepada Kongres bahawa Alameda Bankman-Fried telah cacat dari awal hingga beroperasi. Beliau berkata firma itu tidak mempunyai sebarang insurans yang boleh dipercayai.
Beliau menambah bahawa syarikat lain yang bergabung dengan FTX dan Alameda tidak mempunyai insurans dan akaun bank. Beliau juga menyatakan bahawa syarikat itu kekurangan maklumat pengurusan sensitif lain seperti senarai lengkap pekerja dan sebahagian besarnya bergantung kepada kontraktor bebas.
Peringkat pengurusan kanan mempunyai akses kepada dana FTX tanpa kawalan keselamatan terhadap penyalahgunaan.
Menurut laporan orang dalam dan beberapa perkara yang didedahkan oleh Ketua Pegawai Eksekutif John Ray semasa pendengaran kongres terhadap FTX, bursa itu mempunyai laluan untuk membolehkan eksekutif mengakses dana tanpa protokol keselamatan yang menentukan cara wang itu harus dibelanjakan. Akibatnya, banyak dana tidak dapat dikira.
Ray memberitahu Kongres bahawa penyelewengan adalah punca kematian pertukaran itu. Dia menambah bahawa dia tidak mempercayai sebarang kertas kerja yang difailkan dalam syarikat itu. Beliau juga berkata bahawa FTX Bankman-Fried membuat lebih $5B dalam pelaburan modal teroka dalam syarikat lain. Walau bagaimanapun, ia tidak pernah dimasukkan dalam penilaian.
Dia menjelaskan bahawa dia tidak pasti bagaimana beberapa angka dalam kertas kerja yang ada diperolehi. Selain itu, beliau percaya bahawa beberapa pelaburan yang dilaporkan oleh bursa berkemungkinan besar telah terlalu mahal.
Ketua Pegawai Eksekutif John ray juga mendedahkan maklumat bahawa FTX pernah membayar ibu bapa Bankman-Fried menggunakan dana pelanggan. Beliau berkata mereka mempunyai bukti bahawa ibu bapa, kedua-dua profesor undang-undang di Sekolah Undang-undang Stanford, menerima bayaran daripada pertukaran sekurang-kurangnya sekali.
John Ray berkata tidak ada sebarang penyimpanan rekod
Semasa prosiding itu, Ketua Pegawai Eksekutif John Ray menyelar Bankman-Fried kerana mendakwa bahawa kejatuhan FTX adalah satu kesilapan. Beliau menjelaskan bahawa pertukaran itu mempunyai penyimpanan rekod yang sangat lemah. Beliau mengklasifikasikan tadbir urus FTX dan Alameda sebagai "salah satu yang paling teruk dari sudut dokumentasi."
Dia mendedahkan bahawa mereka sedang berhadapan dengan proses kebankrapan tanpa kertas. Itu menyebabkan pasukannya sukar menjejaki aset syarikat. Beliau menambah bahawa pekerja FTX menggunakan alat untuk perniagaan kecil untuk menguruskan empayar berbilion dolarnya.
Ray menyatakan bahawa pekerja FTX akan beralih kepada Slack untuk komunikasi mengenai perbelanjaan invois. Beliau juga berkata bahawa QuickBooks telah banyak digunakan untuk perakaunan syarikat. Ray berkata alat sedemikian sangat bagus tetapi tidak khusus untuk syarikat berbilion dolar.
Tadbir urus Alameda dan FTX tidak mempunyai sebarang perbezaan
Menurut Ketua Pegawai Eksekutif John Ray, Alameda dan FTX berada di bawah tadbir urus Bankman-Fried. Organisasi mereka menandakan bahawa mereka bukan entiti yang berasingan tetapi bergaul bersama dan hanya berbohong kepada pelabur bahawa mereka adalah bebas. Beliau menjelaskan bahawa Aset pelanggan antarabangsa FTX telah datang dengan Alameda
Bagaimanapun, beliau menjelaskan bahawa pertukaran itu mungkin dilakukan secara berbeza daripada pertukaran FTX.us. Beliau menjelaskan bahawa sepanjang penyiasatan pasukannya mengenai FTX dan cara mencapai kesolvenan yang sewajarnya, mereka belum menemui sebarang bukti lagi bahawa dana FTX.US juga terikat dengan Alameda. Walau bagaimanapun, mereka tahu terdapat kawalan bersama ke atas dana FTX dan Alameda di peringkat kanan.
Pinjaman kepada pegawai telah diluluskan secara haram.
Salah satu penemuan Ketua Pegawai Eksekutif John Ray mengenai pengendalian FTX mendakwa bahawa eksekutif boleh diberikan pinjaman dengan sedikit atau tiada dokumentasi. Dalam satu kenyataan, Ray berkata:
“Syarikat itu hampir tidak mempunyai sebarang kawalan dalaman atau dokumentasi. Resolusi tiada. Keizinan yang meluluskan pinjaman besar-besaran — contohnya, pinjaman orang dalam — saya tidak melihat sebarang resolusi meluluskannya.”
Salah satu contoh penting yang beliau perhatikan ialah Bankman-Fried menandatangani pinjamannya dengan kuasa yang diberikan kepadanya sebagai CEO. Ray berkata bahawa tindakan sedemikian menimbulkan persoalan di mana Bankman-Fried menandatangani pinjamannya bagi pihak syarikat.
Bankman-Fried menyesal memfailkan Bab 11
Mengikut pengakuan yang difailkan oleh Bankman-Fried dan diserahkan kepada Kongres, bekas Ketua Pegawai Eksekutif itu berasa kesal kerana telah memfailkan kebankrapan. Dia berkata tindakannya menjejaskan pelanggan FTX.US, namun platform kendiri itu masih pelarut:
"Saya amat menyesal menyerah kepada tekanan untuk menandatangani borang yang mencetuskan pemfailan Bab 11 hanya beberapa hari selepas FTX International berpotensi menjadi muflis."
Bankman-Fried menjelaskan bahawa dia telah menawarkan untuk membantu pasukan muflis dengan proses itu, tetapi mereka tidak membalas permintaannya. Beliau menambah bahawa mereka mungkin menerima maklumat yang mengelirukan daripada pegawai di FTX, menjadikan kerja mereka lebih sukar.
“FTX US telah dan kekal pelarut dan boleh membayar semua pelanggannya sepenuhnya esok. Malangnya, pasukan Bab 11 telah membekukan pertukaran FTX AS, menyekat akses pelanggan kepada maklumat akaun dan dana mereka.”
Bankman-Fried berkata dia boleh membayar semua pelanggan jika dia tidak ditangkap
Bankman-Fried menjelaskan bahawa dia merancang untuk mengumpulkan berbilion-bilion untuk membayar pelanggan antarabangsanya. Maklumat ini adalah dalam keterangan bertulis yang dihantar kepada Kongres untuk menjelaskan pendiriannya berhubung perkembangan itu.
Bagaimanapun, beliau menjelaskan rancangan mencari berbilion-bilion lain untuk membayar balik pelanggan antarabangsanya memerlukan pembiayaan luar yang ketara. Beliau menambah bahawa pembiayaan sedemikian hanya akan dicapai dengan FTX menyambung semula operasinya.
“Saya telah mendengar aduan bahawa pasukan Bab 11 enggan menjawab pertanyaan kawal selia daripada pengawal selia asing, kadangkala berisiko pekerja akan dipenjarakan. Saya juga telah mendengar aduan tentang pasukan Bab 11 membekukan atau sebaliknya mengganggu dana yang sepatutnya dimiliki oleh pelbagai entiti operasi FTX International.”
Sumber: https://crypto.news/what-have-we-learned-from-ftxs-hearing/