Syarikat pelaburan kewangan Bank of America (BofA) didenda $5 juta kerana gagal mendedahkan butiran melibatkan kira-kira 7.42 juta kes berlainan bagi jawatan pilihan di kaunter, Reuters melaporkan pada hari Isnin.
Pilihan over-the-counter (OTC) merujuk kepada perdagangan derivatif kewangan antara pembeli dan penjual. Dengan ciri ini, pelabur mempunyai keupayaan untuk memanjangkan atau memendekkan kedudukan.
FINRA Denda BofA $5J
Pihak Berkuasa Kawal Selia Industri Kewangan (FINRA), sebuah agensi kawal selia Amerika yang menyelia kira-kira 3400 institusi kewangan, memberi mandat kepada semua firma di bawah bidang kuasanya untuk melaporkan kepada platform "Pelaporan Kedudukan Pilihan Besar"nya. Ini memerlukan syarikat yang memegang lebih daripada 200 kontrak sama ada dalam kedudukan panjang atau pendek perlu memenuhi mandat yang ditetapkan.
Selepas mendakwa bahawa Bank of America tidak membuat peruntukan yang mencukupi untuk menampung keperluan dari 2014 hingga 2020, FINRA mendenda syarikat pelaburan Amerika itu $5 juta. Pengawal selia menambah bahawa tindakan sedemikian menjadikannya "lebih sukar untuk memantau pasaran untuk kemungkinan tingkah laku manipulatif."
“Kegagalan BofA Securities berlaku dari 2009 hingga Oktober 2020, dan termasuk 26 posisi pilihan yang melebihi had saiz yang dikenakan sebanyak 20% hingga 2,900%,” tambah kenyataan itu.
BofA Menjawab
Semasa mengulas tentang punca kegagalan untuk mendedahkan maklumat yang diperlukan, BofA menyebut bahawa kesalahan itu berpunca daripada "isu sistem yang tidak dapat dikesan dalam proses pelaporan."
Menurut laporan itu, bank pelaburan multinasional itu tidak "mengakui atau menafikan salah laku dalam bersetuju untuk menyelesaikannya." Bank itu juga telah memperbetulkan kesilapan yang dibangkitkan yang membawa kepada pertuduhan, di mana ia menyatakan bahawa ia telah menambah "pemeriksaan kualiti data" pada sistemnya untuk memastikan pematuhan kepada mandat FINRA.
Blockchain – Pilihan yang Lebih Baik?
Antara pelbagai kes penggunaan blockchain, teknologi itu direka untuk menyelesaikan beberapa masalah dengan institusi kewangan dunia sebenar. Salah satu ciri utama blockchain ialah ketelusannya, yang membolehkan semua pihak untuk akses sejarah transaksi di rangkaian.
Institusi kewangan boleh menggunakan teknologi blockchain untuk meningkatkan ketelusan, sekali gus memudahkan juruaudit menyemak rekod. Menariknya, beberapa bank seperti JP Morgan, Goldman Sachs, dan BNP Paribas sudah mendahului ke arah ini.
Pada April 2021, JP Morgan mengumumkan penggunaan blockchain untuk pemindahan wang antarabangsa bagi meningkatkan ketelusan, kelajuan dan kos.
Goldman Sachs juga telah menggunakan platform berasaskan blockchain untuk memudahkan perdagangan bon dan sekuriti lain.
Kripto anda berhak mendapat keselamatan terbaik. Mendapat Dompet perkakasan lejar untuk hanya $79!
Sumber: https://coinfomania.com/why-blockchain-bofa-fined-5m-for-not-disclose-options-positions/