Pengawal Selia Meningkatkan Pemeriksaan Kripto Dengan Penyiasatan FTX

Pihak berkuasa kawal selia di Amerika Syarikat telah meningkatkan lagi pengawasan terhadap ruang crypto. Laporan telah muncul bahawa FTX, Sam Bankman-Fried, dan 3AC sedang disiasat untuk kemungkinan pelanggaran sekuriti. 

Suruhanjaya Sekuriti dan Bursa (SEC) dan Suruhanjaya Dagangan Niaga Hadapan Komoditi (CFTC) akan menyiasat syarikat tersebut. 

Kembali Dibawah Pemeriksaan Kawal Selia 

Menurut pemfailan negeri, pertukaran kripto FTX, Bahagian AS FTX AS, dan pengasas bursa Sam Bankman-Fried sedang disiasat oleh pihak berkuasa Texas berhubung potensi pelanggaran sekuriti. Menurut laporan, pengawal selia akan menyiasat sama ada akaun yang menghasilkan hasil yang ditawarkan oleh FTX layak sebagai sekuriti tidak berdaftar, seperti yang diterangkan dalam pemfailan berasingan berhubung dengan prosiding kebankrapan Voyager Digital. FTX yang diketuai Sam Bankman-Fried baru-baru ini memenangi lelongan untuk memperoleh aset firma bankrap itu. 

Pengarah Penguatkuasaan untuk Lembaga Sekuriti Negeri Texas, Joseph Jason Rotunda, menyatakan, 

“Bahagian Penguatkuasaan kini sedang menyiasat FTX Trading, FTX US, dan prinsipal mereka, termasuk Sam Bankman-Fried.”

Dalam Komunikasi Dengan Pihak Berkuasa 

Jurucakap FTX menyatakan bahawa firma itu sentiasa berkomunikasi dengan pihak berkuasa kawal selia, dan ini telah berlaku untuk seketika. 

“Kami telah berbincang dengan pengawal selia negeri Texas untuk seketika. Kami mempunyai permohonan aktif untuk mendapatkan lesen yang belum selesai dan percaya kami beroperasi sepenuhnya dalam had yang boleh kami lakukan untuk sementara waktu. Kami berharap untuk terus bekerja dengan Texas.”

Akaun Berhasil Dibawah Pemerhatian 

Dalam pemfailan oleh pihak berkuasa negeri, Rotunda menyatakan bahawa dia menyediakan akaun di FTX melalui aplikasi FTX dan memperoleh hasil daripada deposit ETH dan dana yang dipindahkan ke akaun daripada akaun bank yang dipautkan ini. FTX membenarkan penggunanya memperoleh hasil daripada deposit, memperoleh sehingga 8% APY pada $10,000 pertama dan 5% APY untuk deposit melebihi $10,000 tetapi di bawah $10 juta. Menurut Rotunda, FTX belum mendaftar untuk menjual atau menawarkan sekuriti di negeri Texas. 

Rotunda menulis dalam pemfailan, 

“Berdasarkan perolehan hasil saya dan siasatan berterusan oleh Bahagian Penguatkuasaan Lembaga Sekuriti Negeri Texas, program hasil nampaknya merupakan kontrak pelaburan, bukti keberhutangan dan nota, dan oleh itu nampaknya dikawal selia sebagai keselamatan di Texas .”

Sambungan Voyager 

Sam Bankman-Fried yang mengetuai FTX telah menawarkan Voyager Digital talian kredit $500 juta pada bulan Jun. Bagaimanapun, yang terakhir memfailkan muflis pada Julai disebabkan pergolakan pasaran yang disebabkan oleh kejatuhan Terra. Pemfailan yang dibuat semasa prosiding kebankrapan mendedahkan bahawa Alameda Research, yang juga diasaskan oleh Sam Bankman-Fried, berhutang kepada Voyager $377 juta. 

. FTX pertukaran mengambil aset Voyager Digital untuk $1.4 bilion, mengatasi persaingan daripada Wave Financial dan Binance. Menurut pihak berkuasa, Voyager juga sedang disiasat berhubung akaun yang mempunyai hasil yang boleh layak sebagai sekuriti. Syarikat lain seperti Celsius dan BlockFi juga telah mendapat pengawasan yang lebih tinggi daripada pengawal selia mengenai produk mereka. 

Celsius Dan 3AC Turut Diperiksa 

Celsius adalah satu lagi syarikat yang memfailkan kebankrapan selepas kejatuhan Terra. Syarikat itu sedang disiasat oleh CFTC untuk kemungkinan manipulasi pasaran dan kekurangan ketelusan mengenai dana pengguna. Wakil dari Celsius bekerjasama dengan siasatan. 3AC juga sedang disiasat oleh SEC dan CFTC, dengan pengawal selia ingin memahami sama ada dana lindung nilai kripto yang berpangkalan di Singapura melanggar peraturan yang mesti dipatuhi oleh dana lindung nilai. 

Menurut sumber yang diletakkan dengan baik, pengawal selia percaya 3AC mengelirukan pelanggan tentang kunci kira-kiranya dan tidak mendedahkan sebab dana itu tidak didaftarkan dengan agensi kawal selia yang diperlukan.

Penafian: Artikel ini disediakan untuk tujuan maklumat sahaja. Itu tidak ditawarkan atau dimaksudkan untuk digunakan sebagai nasihat hukum, pajak, pelaburan, kewangan, atau nasihat lain.