Suruhanjaya Sekuriti dan Bursa AS (SEC) mengeluarkannya keutamaan teratas untuk 2023 pada 7 Februari, di mana ia menekankan keperluan untuk perhatian yang lebih besar kepada mereka yang menasihati pelabur untuk mengambil bahagian dalam projek crypto tanpa akreditasi yang betul.
Di samping inisiatif untuk memastikan penasihat pelaburan berdaftar (RIA) telah "mengguna pakai dan melaksanakan dasar dan prosedur bertulis yang direka bentuk secara munasabah untuk mencegah pelanggaran oleh penasihat," SEC menonjolkan penasihat aset kripto secara khusus sebagai kawasan tumpuan teras.
Peraturan kripto AS
Kenyataan SEC merujuk segmen yang lebih luas bagi "teknologi kewangan baru muncul" dalam bahagian "Teknologi Baru Muncul dan Aset Kripto" sebagai tangkapan untuk industri blockchain yang bergerak pantas.
“Peperiksaan peniaga broker dan RIA yang menggunakan teknologi kewangan baru muncul atau menggunakan amalan baharu, termasuk penyelesaian teknologi dan dalam talian untuk memenuhi permintaan pematuhan dan pemasaran serta perkhidmatan akaun pelabur.”
Badan kawal selia telah bergelut untuk menerima pakai nasihat yang betul untuk projek crypto, sebahagiannya disebabkan oleh sasaran yang sentiasa bergerak hasil daripada inovasi berterusan dalam ruang. Daripada NFT kepada DeFi, betul peraturan memerlukan set titik data yang jelas, kes penggunaan dan tindanan teknologi yang peraturan boleh dikaitkan.
Salah satu kejayaan penting dalam Akta MiCA di Eropah ialah kemasukan set definisi yang jelas untuk istilah berkaitan blokchain. Walau bagaimanapun, AS pada masa ini tidak mempunyai definisi sedemikian yang membawa kepada kekecewaan dalam industri. Sebagai contoh, Nexo, bursa berpusat yang beribu pejabat di Bulgaria, baru-baru ini mengumumkan bahawa ia akan menghentikan semua operasi AS kerana kekurangan pengawasan kawal selia yang diperlukan.
SEC menyasarkan penasihat crypto
Kenyataan SEC bagaimanapun, mengenal pasti dengan jelas bidang promosi aset kripto yang akan menjadi antara tumpuan utamanya untuk 2023. Sebagai contoh, pihak yang berdaftar dengan SEC untuk memberi nasihat mengenai pelaburan kripto akan diperiksa berdasarkan “standard penjagaan mereka ” dan “amalan pengurusan risiko” bersama ulasan dan pendedahan lain.
“Peperiksaan pendaftar akan menumpukan pada tawaran, penjualan, pengesyoran atau nasihat mengenai perdagangan dalam kripto atau aset berkaitan kripto dan termasuk sama ada firma (1) memenuhi dan mengikuti piawaian penjagaan masing-masing semasa membuat pengesyoran… dan (2) secara rutin menyemak, mengemas kini dan mempertingkatkan pematuhan, pendedahan dan amalan pengurusan risiko mereka.”
Walaupun tidak dirujuk secara langsung dalam kenyataan itu, SEC nampaknya menyokong kedudukannya dalam promosi aset crypto berikutan kejatuhan letupan FTX. Wahyu daripada John Ray III dan orang lain yang terlibat dengan kes kebankrapan FTX telah mengenal pasti a kekurangan prosedur di dalam syarikat.
Pendedahan pematuhan dan amalan pengurusan risiko yang kurang disemak, dikemas kini dan diuruskan kononnya berleluasa dalam FTX, selain daripada sebarang aktiviti jenayah oleh pihak berkepentingan. Selanjutnya, "standard penjagaan" yang diberikan kepada pelanggan FTX boleh diteliti, diberikan maklumat dikeluarkan sejak runtuh.
SEC juga mendedahkan bahawa peperiksaan akan diadakan setiap tahun dan "bermula dengan maklum balas daripada kakitangan peperiksaan yang mempunyai kedudukan unik untuk mengenal pasti amalan, produk, perkhidmatan dan faktor lain yang mungkin menimbulkan risiko kepada pelabur atau pasaran kewangan."
Sumber: https://cryptoslate.com/sec-targets-registered-crypto-advisors-as-top-priority-for-2023/