Caroline Ellison 'Tahu Bahawa Ia Salah,' Mempengaruhi Sam Bankman Fried

Caroline Ellison, bekas Ketua Pegawai Eksekutif firma perdagangan algoritma Alameda yang runtuh, memberitahu hakim bahawa dia bersetuju dengan bekas Ketua Pegawai Eksekutif FTX Sam Bankman-Fried yang memalukan dalam menyediakan "penyata kewangan yang mengelirukan secara material kepada pemberi pinjaman Alameda."

Menurut transkrip peruntukan bilik mahkamahnya, dihantar pada 19 Disember tetapi terus dimeterai sehingga Bankman-Fried dibebaskan dengan bon $250 juta tiga hari kemudian, Ellison memberitahu hakim Mahkamah Daerah AS Ronnie Abrams, "Saya benar-benar minta maaf atas apa yang saya lakukan—saya tahu ia salah."

Mahkamah meminta beliau menjelaskan. "Adakah anda juga tahu bahawa ia adalah haram?"

"Ya," jawab Ellison.

Ellison, bersama pengasas bersama FTX Gary Wang, berjanji bersalah minggu lepas kepada pertuduhan persekutuan berkaitan dengan peranan mereka dalam penipuan yang menyumbang kepada kejatuhan FTX, dan kedua-duanya bekerjasama dengan Daerah Selatan New York. Berita mengenai perjanjian rayuan mereka ditahan sehingga Bankman-Fried dalam perjalanan ke AS dari Bahamas.

Penyata kewangan yang mengelirukan datang dalam bentuk "lembaran imbangan suku tahunan yang menyembunyikan tahap pinjaman Alameda dan berbilion dolar dalam pinjaman yang telah dibuat oleh Alameda," jelas Ellison.

"Saya bersetuju dengan Encik Bankman-Fried dan yang lain untuk tidak mendedahkan secara terbuka sifat sebenar hubungan antara Alameda dan FTX, termasuk pengaturan kredit Alameda," katanya.

Transkrip telah disemak dan dilaporkan secara berasingan oleh New York Times, Reuters, dan Bloomberg. Bahagian juga diterbitkan di Twitter oleh Matthew Russell Lee daripada Akhbar Bandar Dalam.

Kenyataan Ellison mengesahkan laporan terdahulu bahawa Alameda menikmati layanan istimewa daripada FTX, dapat mengeluarkan wang secara bebas daripada syarikat saudaranya.

“Saya difahamkan bahawa eksekutif FTX telah melaksanakan tetapan khas pada akaun FTX.com Alameda yang membenarkan Alameda mengekalkan baki negatif dalam pelbagai mata wang fiat dan mata wang kripto,” katanya. “Dari segi praktikal, pengaturan ini membenarkan Alameda mengakses talian kredit tanpa had tanpa perlu menghantar cagaran, tanpa perlu membayar faedah ke atas baki negatif dan tanpa tertakluk kepada panggilan margin atau protokol pembubaran FTX.com.”

Kisah berterusan

Ellison seterusnya mengakui bahawa dia dan orang lain tahu apabila Alameda terlalu leverage, dan apa maksudnya.

“Saya faham bahawa jika akaun FTX Alameda mempunyai baki negatif yang ketara dalam mata wang tertentu, ini bermakna Alameda sedang meminjam dana yang didepositkan oleh pelanggan FTX ke bursa.”

CFTC Saman Sam Bankman-Fried, FTX dan Alameda kerana Melanggar Undang-undang Komoditi

Bagi Bankman-Fried, Ellison berkata beliau dan eksekutif lain telah memperoleh pinjaman daripada Alameda, yang sementara itu membuat "banyak pelaburan usaha niaga tidak cair yang besar."

Untuk membayar balik pinjaman tersebut, Ellison berkata dia "bersetuju dengan orang lain" untuk meminjam berbilion dolar daripada FTX.

"Saya faham bahawa FTX perlu menggunakan dana pelanggan untuk membiayai pinjamannya kepada Alameda," katanya. “Kebanyakan pelanggan FTX tidak menjangkakan bahawa FTX akan meminjamkan pegangan aset digital dan deposit mata wang fiat mereka kepada Alameda dengan cara ini.”

Ellison juga mempunyai mesej untuk mangsa keruntuhan korporat.

“Saya ingin memohon maaf atas tindakan saya kepada pelanggan FTX yang terjejas, pemberi pinjaman kepada Alameda dan pelabur dalam FTX,” katanya. “Sejak FTX dan Alameda runtuh pada November 2022, saya telah bekerja keras untuk membantu pemulihan aset untuk manfaat pelanggan dan untuk bekerjasama dengan penyiasatan kerajaan.”

"Saya di sini hari ini untuk menerima tanggungjawab atas tindakan saya dengan mengaku bersalah," katanya mengakhiri.