Tuduhan jenayah terhadap SBF 'di atas meja' selepas kejatuhan epik FTX

Masalah perundangan bekas Ketua Pegawai Eksekutif FTX Sam Bankman-Fried boleh menjadi lebih teruk. Selepas empayar cryptonya memfailkan perlindungan kebankrapan, Bankman-Fried boleh menghadapi tuduhan jenayah - dengan tweetnya sendiri menambah bukti - pakar undang-undang berkata. 

FTX dan lebih daripada 100 ahli gabungan korporatnya memfailkan muflis pada hari Jumaat, kemuncak kejatuhan yang mengejutkan bagi pertukaran kripto kedua terbesar di dunia. Pada masa yang sama, Bankman-Fried meletak jawatan sebagai Ketua Pegawai Eksekutif syarikat yang diasaskannya tiga tahun lalu, yang bernilai $32 bilion pada kemuncaknya pada Januari. Menjelang hari Jumaat, baki $16 bilion kekayaannya ialah dihapuskan. 

Dalam pakej utas tweet semalam, Bankman-Fried memohon maaf atas kejatuhan itu dan mendedahkan butiran baharu tentang perbezaan antara "rasa"nya tentang kecairan bursa dan margin pengguna dan nombor sebenar. 

“Tuduhan jenayah di atas meja. Ia mungkin,” kata Teresa Goody Guillén, rakan kongsi dalam kumpulan kolar putih dan penguatkuasaan sekuriti BakerHostetler. "Dalam siri tweetnya, dia membuat banyak pengakuan yang boleh digunakan terhadapnya."

Beberapa jurucakap FTX tidak menjawab pertanyaan.

Bankman-Fried belum lagi didakwa atas sebarang salah laku jenayah, dan prosiding kebankrapan boleh mengambil masa bertahun-tahun untuk diselesaikan. Tetapi Jabatan Kehakiman boleh membawa tuduhan jenayah terhadap Bankman-Fried, menurut bekas timbalan peguam negara. 

"Mereka perlu melihatnya," kata peguam Consensys Bill Hughes, yang berkhidmat sebagai timbalan peguam negara AS. DoJ telah dilaporkan membuka siasatan terhadap perkara itu.

Tweeting melaluinya

Dalam satu langkah luar biasa untuk ketua eksekutif sebuah syarikat yang bermasalah, Bankman-Fried menyiarkan komen panjang lebar di Twitter sepanjang minggu lepas menimbang kemelut di FTX. Pertama, Bankman-Fried menegaskan syarikatnya "baik", dan kemudian meminta maaf kepada pelanggan untuk "pertunjukan buruk" dan berkata dia menerima kesalahan atas keruntuhan bursa. Di mahkamah jenayah, kenyataannya mungkin dianggap sebagai pengakuan bersalah. 

"Dia mendapat pendedahan muktamad tentang margin dan kecairan itu," kata Goody Guillén, yang sebelum ini berkhidmat sebagai peguam litigasi untuk Suruhanjaya Sekuriti dan Bursa. "Ia bukan sahaja mengenai pengakuan kemungkinan salah laku, tetapi dia juga membuat kenyataan yang mana orang ramai bergantung yang akan diteliti untuk kebenaran mereka." 

Dakwaan Bankman-Fried tentang kekurangan pengetahuan tentang status kewangan dan aktiviti bursa mungkin tidak akan membantunya juga.

"Dia akan mendengar peguamnya memberitahunya tentang piawaian yang dipanggil 'tahu atau sepatutnya tahu,'" kata John Roe, presiden Roe Capital Management dan ahli lembaga Persatuan Broker Pengenalan Kebangsaan, sebuah persatuan perdagangan industri komoditi. “Bagaimana anda tidak tahu apa leverage anda? Itu gila.”

Peguam kerajaan juga akan meneliti tweet bekas CEO FTX untuk melihat sama ada dia mengelirukan untuk menaikkan harga pasaran.

“Terdapat isu sama ada kenyataan dalam tweetnya adalah tepat atau tidak. Dan terdapat juga isu mengenai niatnya dalam membuat tweet, kerana ia kelihatan mempunyai akibat yang menggerakkan pasaran,” tambah Goody Guillén. "Sekiranya ditentukan, berdasarkan fakta dan keadaan, sebagai contoh, bahawa tweet tersebut dibuat dengan niat untuk mempunyai kesan pergerakan pasaran, itu boleh menjadi manipulasi pasaran dan penipuan."

Lebih banyak komplikasi undang-undang

Tuduhan mencampurkan aset pelanggan untuk membiayai perdagangan proprietari juga akan mendapat penelitian yang ketara daripada pendakwa raya dan pengawal selia.

"Itu adalah mencampurkan aset pelanggan dengan dana, dan saya tidak fikir kebanyakan orang menyangka mereka bertaruh pada pertaruhan proprietari," kata Roe, yang mengetuai gabungan pelabur MF Global dalam litigasi selepas pembrokeran komoditi itu muflis dalam 2011. "Dan jika mereka ada, itu adalah penjara."

Kebankrapan MF Global boleh menjadi titik rujukan untuk FTX dan firma gabungannya. Ketua Pegawai Eksekutif syarikat itu, Jon Corzine, bekas senator AS dan gabenor New Jersey, berdepan hukuman sivil dan diharamkan daripada industri niaga hadapan selepas firma itu runtuh akibat pertaruhan yang terlalu leverage dan pengurusan risiko yang lemah. Tetapi dakwaan mencampurkan aset pelanggan dengan kumpulan wang lain yang dikawal oleh firma itu, tuntutan palsu bahawa akaun telah diinsuranskan FDIC, dan kenyataan awam tertentu tentang kesihatan FTX US mungkin akan menerima pandangan panjang untuk kemungkinan pendakwaan.

“Sekadar menjadi bodoh dan melulu dengan wang bukanlah satu jenayah, tetapi penipuan adalah. Berbohong secara sengaja mengenai penggunaan aset pelanggan FTX adalah penipuan,” kata Jim Angel, seorang profesor bersekutu di Sekolah Perniagaan McDonough Universiti Georgetown.

Sifat kusut struktur korporat FTX, kebanyakannya sengaja ditinggalkan dari AS dan merebak merentasi bidang kuasa yang berbeza, boleh merumitkan lagi sebarang penyiasatan. Jangkauan global FTX juga bermakna pelbagai pihak berkuasa boleh terlibat.

"Membina bukti, membina fakta, sering mengambil masa," Pengerusi SEC Gary Gensler berkata semasa kemunculan TV baru-baru ini, mengakui siasatan berterusan terhadap syarikat itu.

Dengan laporan tambahan oleh Colin Wilhelm.

© 2022 The Block Crypto, Inc. Hak Cipta Terpelihara. Artikel ini disediakan untuk tujuan maklumat sahaja. Itu tidak ditawarkan atau dimaksudkan untuk digunakan sebagai nasihat hukum, pajak, pelaburan, kewangan, atau lain-lain.