DOJ Menggembar-gemburkan Usaha Penguatkuasaan Semula

Kemelesetan di seluruh dunia dalam pendakwaan korporat, yang dimulakan semasa pentadbiran Trump, nampaknya akan berakhir. Walaupun permulaan yang perlahan oleh pendakwa pentadbiran Biden, pegawai Jabatan Kehakiman kelihatan bersedia untuk meningkatkan penguatkuasaan Akta Amalan Rasuah Asing pada 2023. Sebarang peningkatan mungkin bermakna keuntungan kewangan bagi rakan pendakwaan asing DOJ yang semakin banyak membantu AS dalam penguatkuasaan. undang-undang rasuah.

Sebarang peningkatan yang akan datang dalam pendakwaan FCPA akan mengikuti kelembapan awal—dan mengejutkan—. Pada 2021 dan 2022, DOJ Biden menyelesaikan sejumlah kecil hanya sebelas tindakan penguatkuasaan FCPA korporat dan individu. Dari 2017 hingga 2020 semasa pentadbiran Trump, bagaimanapun, DOJ menyelesaikan sejumlah 83 tindakan penguatkuasaan FCPA korporat dan individu, dengan purata 22 resolusi setiap tahun tersebut. Purata era Trump ini menandakan penurunan 50% dalam resolusi berbanding lapan tahun sebelumnya. Penjajaran nombor Trump dan Biden adalah menarik memandangkan DOJ era Trump mengukuhkan spekulasi mengenai pendekatan yang agak lepas tangan kepada pendakwaan korporat. Pentadbiran Biden, sebaliknya, berjanji "bersungguh-sungguh" untuk menguatkuasakan FCPA di Rumah Putih "Strategi Amerika Syarikat Membanteras Rasuah,” yang memperincikan inisiatif seluruh kerajaan untuk menyiasat dan mendakwa rasuah domestik dan antarabangsa. Oleh itu, apakah yang menerangkan percanggahan antara keutamaan penguatkuasaan yang dikatakan pentadbiran Trump dan pentadbiran Biden dan bilangan resolusi FCPA masing-masing?

“Jangan terlalu banyak membaca nombor,” berkata David Last, ketua Unit FCPA DOJ, pada persidangan baru-baru ini mengenai jenayah kolar putih antarabangsa yang dihoskan oleh Persatuan Peguam Bandar New York dan Persatuan Peguam Antarabangsa pada 29 November 2022. Beliau meramalkan "lebih banyak" aktiviti penguatkuasaan dalam tahun yang akan datang. Richard Donoghue, bekas Peguam AS untuk Daerah Timur New York, yang juga pernah berkhidmat sebagai pemangku timbalan peguam negara Amerika Syarikat, berkata pada persidangan yang sama bahawa penurunan resolusi baru-baru ini adalah "kitaran" dan bahawa "apabila resolusi menurun, itu mungkin bermakna pasukan tersebut sedang mengusahakan kes baharu." Pegawai DOJ semasa nampaknya bersetuju bahawa bilangan resolusi selama dua tahun pertama pentadbiran Biden tidak menceritakan keseluruhannya. Glenn Leon, ketua Bahagian Penipuan DOJ, menyatakan pandangan kualiti-terlebih-kuantiti pada persidangan FCPA baru-baru ini di Washington, DC pada 30 November 2022: “Kami melihat bukan sahaja pada angka tetapi adakah kami melakukan kes yang betul, adakah kita membawa hasil yang betul, adakah kita mempunyai kesan yang betul? Dan dengan ukuran itu, saya akan berkata ya.” Nicole M. Argentieri, pemangku timbalan ketua penolong peguam negara, dikaitkan permulaan perlahan kerajaan terhadap cabaran yang disebabkan oleh wabak itu. "Ia perlu menyatakan perkara yang jelas-untuk membuat kes rasuah asing, anda mesti boleh pergi ke tempat kerja, sesuatu yang kami tidak dapat lakukan untuk beberapa lama," kata Argentieri.

Bagaimanakah pentadbiran Biden akan meningkatkan kadarnya? Kenyataan terbaru daripada pegawai pentadbiran serta tindakan pentadbiran baru-baru ini menunjukkan tiga alat yang boleh membawa kepada peningkatan yang akan datang dalam kes FCPA. Pertama, pentadbiran Biden semakin boleh bergantung pada kerjasama antarabangsa untuk mempercepatkan pendakwaan FCPA pada masa hadapan. Kerjasama sedemikian boleh didorong oleh berjuta-juta dolar yang dibayar kepada negara yang bekerjasama berhubung dengan resolusi yang diselaraskan DOJ. Kedua, pegawai DOJ telah memberi isyarat penumpuan semula pada pendakwaan FCPA dengan menekankan faedah pendedahan kendiri secara sukarela pelanggaran FCPA dan risiko tidak mendedahkan. Ketiga, pegawai DOJ baru-baru ini telah menyerlahkan keperluan program pematuhan syarikat untuk meliputi penggunaan peranti peribadi dan aplikasi pemesejan pihak ketiga oleh pekerja dengan pemesejan sementara—tanda bahawa DOJ boleh mengambil langkah yang lebih agresif ke arah mengumpul bukti dalam kes FCPA. Dengan polis FCPA kembali bersemangat, walaupun jumlah awalnya rendah, tanda-tanda bahawa janji pentadbiran Biden mungkin hampir ditepati.

Lebih ramai lebih meriah-Kerjasama Antarabangsa Sebagai Norma Baharu?

Satu ciri utama bagi mana-mana gelombang kes FCPA yang akan datang mungkin adalah kerjasama antarabangsa. Tahun ini, DOJ mempunyai empat resolusi korporat dan satu deklinasi dengan ketidakseimbangan—semuanya menampilkan kerjasama pihak berkuasa penguatkuasaan undang-undang asing. Dalam ucapan mereka, Leon dan Argentieri menyerlahkan bagaimana resolusi korporat DOJ dicapai pada 2022—berkaitan dengan syarikat perlombongan gergasi Glencore, syarikat penerbangan Brazil GOL Linhas Aéreas Inteligentes, dan syarikat pengurusan sisa Stericycle—menggunakan kerjasama daripada rakan penguatkuasa undang-undang antarabangsa mereka, merangkumi industri yang berbeza, dan melibatkan lebih $1 bilion dalam penalti. Leon menyebut bahawa sekurang-kurangnya dua resolusi FCPA korporat tambahan dijangka berlaku dalam beberapa minggu akan datang, manakala Argentieri menyatakan bahawa "akan terdapat beberapa lagi resolusi diumumkan dalam beberapa bulan akan datang."

Menepati kata-kata mereka, kemudian pada minggu yang sama, pada 2 Disember 2022, DOJ mengumumkan resolusi FCPA korporat dengan syarikat teknologi Switzerland ABB, di mana syarikat itu bersetuju membayar lebih $315 juta sebagai penalti untuk menyelesaikan siasatan yang berpunca daripada rasuah seorang pegawai berpangkat tinggi di syarikat tenaga milik kerajaan Afrika Selatan. DOJ menyatakan bahawa resolusi ABB "diselaraskan dengan pihak berkuasa pendakwaan di Afrika Selatan dan Switzerland, serta [Suruhanjaya Sekuriti dan Bursa]."

Kerjasama DOJ dengan pihak berkuasa penguatkuasaan undang-undang antarabangsa juga memudahkan tindakan penguatkuasaan individunya pada tahun ini. Semasa ucapan awamnya pada persidangan FCPA di Washington, DC pada 1 Disember 2022, Argentieri diserlahkan pertuduhan yang dikenakan terhadap dua bekas pegawai kanan di Ecuador dan Bolivia atas dakwaan pengubahan wang haram berkaitan rasuah; tiga ahli perniagaan yang berkaitan dengan dakwaan rasuah dan skim pengubahan wang haram yang melibatkan syarikat insurans negeri di Ecuador; dua bekas pendakwa raya Venezuela kerana didakwa bersetuju menerima rasuah $1 juta untuk tidak mendakwa kontraktor yang korup; dan dua bekas eksekutif syarikat arang batu yang berkaitan dengan dakwaan skim rasuah di Mesir. Tahun ini juga menandakan April sabitan terhadap Roger Ng, bekas pengarah urusan Goldman Sachs, atas tuduhan FCPA dan pengubahan wang haram kerana penyertaannya dalam skim rasuah 1MDB selepas perbicaraan yang rumit dan panjang. Sabitan Ng adalah berikutan penyelesaian kes korporat terhadap Goldman Sachs pada 2020—satu lagi contoh resolusi DOJ yang diselaraskan dengan pihak berkuasa penguatkuasaan undang-undang asing.

Memandangkan rekod kejayaan ini, kerjasama dan kerjasama dengan pihak berkuasa penguatkuasaan asing berkemungkinan akan kekal sebagai ciri resolusi FCPA masa hadapan. Untuk memudahkan kerjasama antarabangsa dalam pendakwaan FCPA, DOJ berusaha untuk memastikan bahawa negara asing yang terjejas oleh rasuah awam dan jenayah berkaitan diberi pampasan yang baik atas usaha mereka. Secara khusus, DOJ boleh membahagikan sejumlah penalti syarikat kepada negara yang terlibat dalam penyiasatan dan penyelesaian yang diselaraskan atau mengkreditkan pemulihan kewangan kerajaan asing terhadap mereka. Sebagai contoh, dalam Resolusi stericycle, DOJ bersetuju untuk mengkreditkan sehingga satu pertiga daripada penalti jenayah AS $52.5 juta terhadap denda yang akan dibayar syarikat itu kepada pihak berkuasa Brazil dalam prosiding berkaitan. Begitu juga, dalam Resolusi Glencore, DOJ bersetuju untuk mengkreditkan lebih $256 juta dalam pembayaran yang akan dibuat oleh syarikat itu kepada UK dan Switzerland. Oktober 2020 Resolusi Goldman Sachs berkaitan skandal 1MDB mengakibatkan penghantaran pulang lebih $1 bilion dana yang diselewengkan ke Malaysia. Argentieri menyatakan bahawa pembayaran sedemikian "membantu mengukuhkan hubungan kami dengan rakan kongsi penguatkuasa undang-undang utama."

Memberi Insentif kepada Lobak Merah, Bukan Melekat

Kedua, satu lagi tanda peningkatan yang akan datang dalam kes FCPA ialah dasar baharu yang menggalakkan pendedahan diri. Pada September 2022, Timbalan Peguam Negara Lisa Monaco mengumumkan beberapa dasar DOJ baharu mengenai penguatkuasaan jenayah korporat. Yang dipanggil "Memo Monaco” meliputi pelbagai subjek, seperti mengarahkan pendakwa untuk “memastikan akauntabiliti individu dan korporat” dengan menilai faktor yang termasuk salah laku terdahulu entiti korporat, pendedahan kendiri dan kerjasama sukarela syarikat, keberkesanan program pematuhan, dan penggunaan yang sesuai daripada monitor. Kenyataan Argentieri baru-baru ini di persidangan FCPA di Washington, DC memberikan beberapa warna tambahan pada kenyataan dasar Memo Monaco.

"Lobak merah" bagi syarikat untuk menggalakkan pendedahan sendiri secara sukarela pelanggaran FCPA adalah menarik: peluang untuk mengelakkan dakwaan atau pengakuan bersalah. Satu contoh syarikat memilih lobak merah menyebabkan keputusan DOJ untuk tidak mendakwa pelanggaran FCPA oleh Jardine Lloyd Thompson Group Holdings (JLT) selepas syarikat insurans itu didakwa membayar kira-kira $3.2 juta sebagai rasuah kepada pegawai kerajaan di Ecuador dari 2014-2016. "Selepas bekerjasama sepenuhnya dengan penyiasatan, membuat penambahbaikan kepada program pematuhannya untuk mengurangkan risiko salah laku itu akan berulang, dan bersetuju untuk mengembalikan keuntungan yang diperoleh secara haram daripada skim itu, jabatan itu mengeluarkan surat penolakan kepada JLT," kata Argentieri. Beliau berkata walaupun syarikat itu mengelak daripada didakwa, lima pekerja JLT telah didakwa atas jenayah berkaitan salah laku yang didakwa. “Mesej di sini jelas. Jangan tunggu kami menghubungi anda. Ketika itu, sudah terlambat,” kata Argentieri. "Syarikat yang mendedahkan diri secara sukarela akan melihat banyak peningkatan, manakala syarikat yang memutuskan untuk menyelesaikannya menghadapi banyak risiko menurun." Secara keseluruhannya, DOJ mahu menjadikan "lobak merah" dan "tongkat" yang mengelilingi pendedahan diri sukarela lebih jelas dan lebih mudah dijangka untuk syarikat pada masa hadapan. Pertimbangkan diri anda diberi amaran.

Kekalkan Semua Komunikasi—Atau Lainnya

Ciri ketiga yang perlu diperhatikan dalam kes akan datang ialah pendekatan yang lebih agresif oleh DOJ dan SEC ke arah mengumpul bukti digital. Syarikat mungkin menghadapi akibat jika program pematuhan mereka gagal meliputi penggunaan peranti peribadi dan aplikasi pemesejan pihak ketiga oleh pekerja yang menampilkan pemesejan sementara. Pada Oktober 2022, SEC dibuka siasatan meluas seluruh industri tentang cara bank menjejaki penggunaan peranti peribadi dan platform pemesejan pihak ketiga oleh pekerja mereka. DOJ dasar penguatkuasaan korporat FCPA semasa melarang "pemusnahan atau pemadaman rekod perniagaan yang tidak wajar" dan memerlukan "melaksanakan panduan dan kawalan yang sesuai mengenai penggunaan komunikasi peribadi dan platform pemesejan sementara" untuk syarikat menerima kredit penuh untuk pemulihan yang tepat pada masanya dan sesuai. Sesetengah perniagaan membenarkan pekerja mereka menggunakan telefon bimbit peribadi dan aplikasi pihak ketiga untuk menjalankan perniagaan syarikat, termasuk aplikasi pihak ketiga yang menampilkan pemesejan sementara, di mana mesej hilang dan tidak disimpan. Komunikasi sedemikian menimbulkan "cabaran penting bagi kebolehan syarikat untuk memastikan mereka mempunyai program pematuhan yang berfungsi dengan baik dan keupayaan untuk mengakses komunikasi sedemikian apabila perlu," kata Argentieri.

Membaca antara baris, DOJ nampaknya melihat komunikasi pekerja melalui peranti peribadi dan aplikasi pemesejan pihak ketiga sebagai sumber maklumat penting dalam penyiasatan FCPA. Sebaliknya, DOJ menjangkakan syarikat mengambil beberapa jenis tindakan untuk memastikan pemeliharaan dan pengumpulan komunikasi sedemikian, tetapi jenis dan tahap tepat bagi sebarang tindakan sedemikian masih tidak jelas. Akibatnya, DOJ sedang mengkaji keperluan untuk panduan tambahan untuk mengambil kira teknologi baharu, kekurangan keseragaman keperluan pengekalan merentas industri, dan implikasi privasi dalam pelbagai bidang kuasa. Argentieri mengakui bahawa ketelusan adalah kunci dalam bidang ini: "Kami faham bahawa jabatan mesti jelas dan boleh diramalkan tentang jangkaan dan dasar kami supaya anda boleh memberikan nasihat terbaik kepada pelanggan anda dan supaya mereka boleh membuat pilihan yang sukar tentang cara menetapkan keutamaan dan ke mana untuk mengarahkan sumber. Memandangkan tumpuan yang meningkat pada perkara dasar ini, syarikat harus memastikan bahawa program pematuhan mereka meliputi penggunaan peranti peribadi dan aplikasi pemesejan pihak ketiga oleh pekerja sebelum terlambat.

Melangkah ke Hadapan—Meningkatkan Rentak?

Jangan jangkakan penguatkuasaan FCPA mereda pada tahun 2023. Pentadbiran Biden dan pegawai DOJ terus mengulangi komitmen mereka terhadap penguatkuasaan FCPA, tidak seperti pentadbiran sebelumnya, walaupun bilangan resolusi yang kecil tahun ini. Walaupun wabak dan keutamaan pentadbiran terdahulu mungkin telah memperlahankan usaha penguatkuasaan FCPA DOJ sejak kebelakangan ini, ia pastinya tidak menghalang kerajaan daripada menyelaraskan pendakwaan dan resolusi penting dengan pihak berkuasa penguatkuasaan undang-undang asing yang telah menghasilkan manfaat yang besar kepada negara yang bekerjasama. Kerjasama DOJ dengan penguatkuasa undang-undang asing dalam kes FCPA akan datang boleh menjadi lebih biasa, kerana negara lain berusaha untuk meraih hasil daripada penyiasatan dan penyelesaian yang diselaraskan. Selain itu, kenyataan awam pegawai DOJ baru-baru ini yang menekankan pendedahan kendiri secara sukarela tentang pelanggaran FCPA dan keperluan untuk syarikat mengekalkan komunikasi digital pekerja mereka mencadangkan bahawa penyiasatan masa depan DOJ akan melihat kawasan ini dengan penelitian yang lebih tinggi pada masa hadapan. Menganggap beberapa resolusi FCPA dalam tempoh dua tahun yang lalu sebagai petunjuk DOJ era Biden mempunyai pendekatan yang kurang sopan terhadap FCPA adalah terlalu awal. Sebaliknya, pengeluaran Monaco Memo dan kenyataan awam pegawai DOJ baru-baru ini yang menggembar-gemburkan usaha penguatkuasaan mereka tahun ini mungkin menjadi petanda bahawa tahun baharu akan menyaksikan peningkatan dalam penguatkuasaan FCPA.

Untuk membaca lebih lanjut daripada Robert Anello, Sila layari www.maglaw.com.

Michael D. Manzo, seorang sekutu di firma itu, membantu dalam penyediaan blog ini.