Suruhanjaya Sekuriti dan Niaga Hadapan (SFC) Hong Kong telah menegur Citigroup Global Markets Asia Limited dan turut mengenakan denda sebanyak HK$348.25 juta (sekitar $44.68 juta) untuk beberapa kegagalan kawal selia yang serius.
Menurut pengawal selia, syarikat itu membenarkan pelbagai meja dagangan di bawah perniagaan Ekuiti Tunainya menyebarkan Indikasi Kepentingan (IOI) yang salah label. Mereka juga menyalahgambarkan pelanggan institusi semasa melaksanakan perdagangan pemudahan antara 2008 dan 2018.
Daripada 174 sampel perdagangan pemudahan yang dilaksanakan oleh anak syarikat Citi Asia dan disemak oleh pengawal selia Hong Kong, 127 memberikan sama ada maklumat yang salah kepada pelanggan, membuat kenyataan yang mengelirukan, atau tidak mengambil persetujuan pelanggan sebelum penghalaan pesanan.
Pengawal selia menekankan bahawa ini adalah tingkah laku tidak jujur yang meluas oleh syarikat dan boleh dielakkan dengan mudah jika terdapat kawalan dalaman dan pematuhan.
"Keterukan kegagalan CGMAL mendedahkan budaya yang menggalakkan mengejar hasil dengan mengorbankan standard asas kejujuran," kata Ashley Alder, Ketua Pegawai Eksekutif SFC.
“Akibatnya, dalam menghadapi tekanan komersial yang tidak putus-putus untuk mendapatkan lebih banyak perniagaan dan meningkatkan bahagian pasaran CGMAL, amalan menipu telah digunakan dengan mengorbankan kepentingan terbaik pelanggan dan menjejaskan integriti pasaran.”
Pengurusan Bertanggungjawab
Tambahan pula, pengawal selia sedang menilai kegagalan dan kepincangan di bahagian pengurusan kanan syarikat dan sedang mempertimbangkan untuk melepaskan mereka daripada tugas penyeliaan mereka. Ia juga akan memulakan tindakan tatatertib terhadap pegawai pengurusan Citi ini.
“Kebimbangan utama SFC ialah kegagalan pengurusan kanan CGMAL untuk memastikan pengekalan piawaian kelakuan yang sesuai dan pematuhan kepada keperluan kawal selia yang berkaitan, dan untuk memahami, mengurus dan memantau perniagaan dan risikonya,” kata Thomas Atkinson, Pengarah Eksekutif SFC. Penguatkuasaan.
“Kelaziman salah laku untuk tempoh yang berpanjangan mencerminkan kegagalan pihak pengurusan kanan CGMAL untuk melaksanakan tanggungjawab pengurusan dan penyeliaan mereka dengan betul.”
Suruhanjaya Sekuriti dan Niaga Hadapan (SFC) Hong Kong telah menegur Citigroup Global Markets Asia Limited dan turut mengenakan denda sebanyak HK$348.25 juta (sekitar $44.68 juta) untuk beberapa kegagalan kawal selia yang serius.
Menurut pengawal selia, syarikat itu membenarkan pelbagai meja dagangan di bawah perniagaan Ekuiti Tunainya menyebarkan Indikasi Kepentingan (IOI) yang salah label. Mereka juga menyalahgambarkan pelanggan institusi semasa melaksanakan perdagangan pemudahan antara 2008 dan 2018.
Daripada 174 sampel perdagangan pemudahan yang dilaksanakan oleh anak syarikat Citi Asia dan disemak oleh pengawal selia Hong Kong, 127 memberikan sama ada maklumat yang salah kepada pelanggan, membuat kenyataan yang mengelirukan, atau tidak mengambil persetujuan pelanggan sebelum penghalaan pesanan.
Pengawal selia menekankan bahawa ini adalah tingkah laku tidak jujur yang meluas oleh syarikat dan boleh dielakkan dengan mudah jika terdapat kawalan dalaman dan pematuhan.
"Keterukan kegagalan CGMAL mendedahkan budaya yang menggalakkan mengejar hasil dengan mengorbankan standard asas kejujuran," kata Ashley Alder, Ketua Pegawai Eksekutif SFC.
“Akibatnya, dalam menghadapi tekanan komersial yang tidak putus-putus untuk mendapatkan lebih banyak perniagaan dan meningkatkan bahagian pasaran CGMAL, amalan menipu telah digunakan dengan mengorbankan kepentingan terbaik pelanggan dan menjejaskan integriti pasaran.”
Pengurusan Bertanggungjawab
Tambahan pula, pengawal selia sedang menilai kegagalan dan kepincangan di bahagian pengurusan kanan syarikat dan sedang mempertimbangkan untuk melepaskan mereka daripada tugas penyeliaan mereka. Ia juga akan memulakan tindakan tatatertib terhadap pegawai pengurusan Citi ini.
“Kebimbangan utama SFC ialah kegagalan pengurusan kanan CGMAL untuk memastikan pengekalan piawaian kelakuan yang sesuai dan pematuhan kepada keperluan kawal selia yang berkaitan, dan untuk memahami, mengurus dan memantau perniagaan dan risikonya,” kata Thomas Atkinson, Pengarah Eksekutif SFC. Penguatkuasaan.
“Kelaziman salah laku untuk tempoh yang berpanjangan mencerminkan kegagalan pihak pengurusan kanan CGMAL untuk melaksanakan tanggungjawab pengurusan dan penyeliaan mereka dengan betul.”
Sumber: https://www.financemagnates.com/institutional-forex/hong-kong-sfc-fines-citigroups-asia-subsidiary-4468-million/