Sekuriti dan
Pasaran Kripto
Pasaran Kripto
Pertukaran dikenali sebagai pasaran yang menyokong perdagangan derivatif, komoditi, sekuriti dan instrumen kewangan lain. Secara amnya, pertukaran boleh diakses melalui platform digital atau kadangkala di alamat ketara di mana pelabur mengatur untuk melaksanakan perdagangan. Antara tanggungjawab utama pertukaran adalah untuk menegakkan amalan perdagangan yang jujur dan adil. Ini adalah penting dalam memastikan bahawa pengagihan kadar keselamatan yang disokong pada bursa itu adalah relevan dengan harga masa nyata secara berkesan. Bergantung pada tempat tinggal anda, bursa boleh dirujuk sebagai bursa atau bursa saham manakala, secara keseluruhan, pertukaran terdapat dalam kebanyakan negara. Siapa yang Tersenarai di Bursa? Memandangkan perdagangan terus beralih lebih kepada pertukaran elektronik, urus niaga menjadi lebih tersebar melalui pertukaran yang berbeza-beza. Ini seterusnya telah menyebabkan lonjakan dalam pelaksanaan algoritma perdagangan dan aplikasi perdagangan frekuensi tinggi. Untuk membolehkan syarikat disenaraikan di bursa saham sebagai contoh, syarikat mesti mendedahkan maklumat seperti keperluan modal minimum, laporan pendapatan teraudit dan laporan kewangan. Tidak semua bursa dibuat secara sama rata, dengan sesetengah bursa mengatasi prestasi bursa lain dengan ketara. Bursa paling berprofil tinggi setakat ini termasuk Bursa Saham New York (NYSE), Bursa Saham Tokyo (TSE), Bursa Saham London (LSE) dan Nasdaq. Di luar perdagangan, bursa saham mungkin digunakan oleh syarikat yang bertujuan untuk mendapatkan modal, ini paling biasa dilihat dalam bentuk tawaran awam permulaan (IPO). Bursa kini boleh mengendalikan kelas aset lain, memandangkan kebangkitan mata wang kripto sebagai lebih popular. bentuk perdagangan.
Pertukaran dikenali sebagai pasaran yang menyokong perdagangan derivatif, komoditi, sekuriti dan instrumen kewangan lain. Secara amnya, pertukaran boleh diakses melalui platform digital atau kadangkala di alamat ketara di mana pelabur mengatur untuk melaksanakan perdagangan. Antara tanggungjawab utama pertukaran adalah untuk menegakkan amalan perdagangan yang jujur dan adil. Ini adalah penting dalam memastikan bahawa pengagihan kadar keselamatan yang disokong pada bursa itu adalah relevan dengan harga masa nyata secara berkesan. Bergantung pada tempat tinggal anda, bursa boleh dirujuk sebagai bursa atau bursa saham manakala, secara keseluruhan, pertukaran terdapat dalam kebanyakan negara. Siapa yang Tersenarai di Bursa? Memandangkan perdagangan terus beralih lebih kepada pertukaran elektronik, urus niaga menjadi lebih tersebar melalui pertukaran yang berbeza-beza. Ini seterusnya telah menyebabkan lonjakan dalam pelaksanaan algoritma perdagangan dan aplikasi perdagangan frekuensi tinggi. Untuk membolehkan syarikat disenaraikan di bursa saham sebagai contoh, syarikat mesti mendedahkan maklumat seperti keperluan modal minimum, laporan pendapatan teraudit dan laporan kewangan. Tidak semua bursa dibuat secara sama rata, dengan sesetengah bursa mengatasi prestasi bursa lain dengan ketara. Bursa paling berprofil tinggi setakat ini termasuk Bursa Saham New York (NYSE), Bursa Saham Tokyo (TSE), Bursa Saham London (LSE) dan Nasdaq. Di luar perdagangan, bursa saham mungkin digunakan oleh syarikat yang bertujuan untuk mendapatkan modal, ini paling biasa dilihat dalam bentuk tawaran awam permulaan (IPO). Bursa kini boleh mengendalikan kelas aset lain, memandangkan kebangkitan mata wang kripto sebagai lebih popular. bentuk perdagangan.
Baca Istilah ini Suruhanjaya di AS (SEC) mengumumkan bahawa ia telah mendakwa German Nino, bekas broker sekuriti dan wakil penasihat pelaburan untuk UBS Financial Services, dengan penipuan kewangan bernilai $5.8 juta, hari ini.
Berpangkalan di Florida, Nino mencuri dana daripada akaun pelanggannya dalam tempoh 6 tahun. Dalam masa yang disebutkan, dia membelanjakan hampir $4.2 juta untuk gaya hidup mewahnya dan mencipta penyata akaun palsu untuk menutup aktiviti haramnya.
Selain itu, Nino memalsukan tandatangan dan mengubah rekod UBS. Dia menggunakan baki $1.6 juta untuk membayar balik dana yang telah diambilnya daripada pelanggan lain. Juga, dia menipu pelanggan melalui tuntutan palsu.
“Sebagai penasihat kewangan, Nino telah diamanahkan berjuta-juta dolar milik pelanggannya,” kata Eric I. Bustillo, Pengarah Pejabat Wilayah Miami SEC. “Seperti yang didakwa dalam aduan kami, Nino mengambil kesempatan daripada kepercayaan itu dengan menyalahgunakan aksesnya kepada akaun pelanggannya untuk kepentingan peribadi.”
Aduan SEC
Pihak berkuasa memfailkan aduan di Mahkamah Daerah untuk Daerah Selatan Florida dan mendakwa Nino dengan pelanggaran peruntukan antifraud. Sejak awal tahun 2021, SEC telah mempercepatkan usahanya terhadap aktiviti kewangan haram di bawah bidang kuasanya. Tambahan pula, Suruhanjaya telah mengumumkan ganjaran rekod di bawahnya
pemberi maklumat
Pemberi Maklumat
Pemberi maklumat ialah individu yang berjaya memberikan maklumat atau aktiviti dalam organisasi swasta atau awam yang dianggap menyalahi undang-undang, tidak beretika atau tidak betul. Di banyak negara, termasuk Amerika Syarikat, pemberi maklumat dilindungi oleh undang-undang dan dalam beberapa kes malah boleh mendapatkan ganjaran jika maklumat mereka membawa kepada pendakwaan yang berjaya. Dalam konteks industri perkhidmatan kewangan, pemberi maklumat memainkan peranan yang besar dalam pengawasan, membantu menyingkap beberapa episod tingkah laku terlarang setiap tahun. Pemberi maklumat ialah kuasa yang diperlukan dalam memerangi rasuah, penipuan, penipuan dan bentuk manipulasi lain yang boleh menjejaskan semua peringkat sistem kewangan. Kaedah pemberi maklumat boleh membawa dakwaan kepada pendedahan berbeza-beza. Ini termasuk menghubungi pihak ketiga di luar organisasi yang dituduh seperti media, kerajaan, penguatkuasa undang-undang atau mereka yang berkenaan. Pemberi maklumat menanggung sejumlah besar risiko dengan pendedahan sedemikian, selalunya menghadapi tindakan balas yang keras dan tindakan balas daripada mereka yang dituduh atau didakwa melakukan salah laku. Anugerah Pemberi MaklumatUntuk menjaga identiti dan kesejahteraan pemberi maklumat, Suruhanjaya Sekuriti dan Bursa Amerika Syarikat ( SEC) telah memasang keseluruhan bahagian terhadap individu ini. Sehingga Mei 2020, SEC telah menganugerahkan lebih $396 juta kepada 77 individu sejak mengeluarkan anugerah pertamanya pada 2012. Semua pembayaran telah dibuat daripada dana perlindungan pelabur yang ditubuhkan oleh Kongres AS yang dibiayai sepenuhnya melalui sekatan monetari yang dibayar kepada SEC oleh pelanggar undang-undang sekuriti. Pemberi maklumat mungkin layak mendapat anugerah apabila mereka secara sukarela memberikan SEC maklumat asli, tepat pada masanya dan boleh dipercayai yang membawa kepada tindakan penguatkuasaan yang berjaya. Anugerah pemberi maklumat boleh berkisar antara 10 peratus hingga 30 peratus daripada wang yang dikutip apabila sekatan monetari melebihi $1 juta.
Pemberi maklumat ialah individu yang berjaya memberikan maklumat atau aktiviti dalam organisasi swasta atau awam yang dianggap menyalahi undang-undang, tidak beretika atau tidak betul. Di banyak negara, termasuk Amerika Syarikat, pemberi maklumat dilindungi oleh undang-undang dan dalam beberapa kes malah boleh mendapatkan ganjaran jika maklumat mereka membawa kepada pendakwaan yang berjaya. Dalam konteks industri perkhidmatan kewangan, pemberi maklumat memainkan peranan yang besar dalam pengawasan, membantu menyingkap beberapa episod tingkah laku terlarang setiap tahun. Pemberi maklumat ialah kuasa yang diperlukan dalam memerangi rasuah, penipuan, penipuan dan bentuk manipulasi lain yang boleh menjejaskan semua peringkat sistem kewangan. Kaedah pemberi maklumat boleh membawa dakwaan kepada pendedahan berbeza-beza. Ini termasuk menghubungi pihak ketiga di luar organisasi yang dituduh seperti media, kerajaan, penguatkuasa undang-undang atau mereka yang berkenaan. Pemberi maklumat menanggung sejumlah besar risiko dengan pendedahan sedemikian, selalunya menghadapi tindakan balas yang keras dan tindakan balas daripada mereka yang dituduh atau didakwa melakukan salah laku. Anugerah Pemberi MaklumatUntuk menjaga identiti dan kesejahteraan pemberi maklumat, Suruhanjaya Sekuriti dan Bursa Amerika Syarikat ( SEC) telah memasang keseluruhan bahagian terhadap individu ini. Sehingga Mei 2020, SEC telah menganugerahkan lebih $396 juta kepada 77 individu sejak mengeluarkan anugerah pertamanya pada 2012. Semua pembayaran telah dibuat daripada dana perlindungan pelabur yang ditubuhkan oleh Kongres AS yang dibiayai sepenuhnya melalui sekatan monetari yang dibayar kepada SEC oleh pelanggar undang-undang sekuriti. Pemberi maklumat mungkin layak mendapat anugerah apabila mereka secara sukarela memberikan SEC maklumat asli, tepat pada masanya dan boleh dipercayai yang membawa kepada tindakan penguatkuasaan yang berjaya. Anugerah pemberi maklumat boleh berkisar antara 10 peratus hingga 30 peratus daripada wang yang dikutip apabila sekatan monetari melebihi $1 juta.
Baca Istilah ini program selama 12 bulan yang lalu.
Menyediakan butiran tentang kes penipuan Nino Jerman, SEC berkata: “Dalam tindakan selari, Pejabat Peguam AS untuk Daerah Selatan Florida hari ini mengumumkan pertuduhan jenayah terhadap Nino. Siasatan berterusan SEC sedang dijalankan oleh Sagiv Edelman dan diselia oleh Jessica M. Weissman dan Glenn S. Gordon, semua Pejabat Wilayah Miami. Litigasi sedang dijalankan oleh Andrew O. Schiff. SEC menghargai bantuan Pejabat Peguam AS untuk Daerah Selatan Florida dan Biro Penyiasatan Persekutuan.”
Sekuriti dan
Pasaran Kripto
Pasaran Kripto
Pertukaran dikenali sebagai pasaran yang menyokong perdagangan derivatif, komoditi, sekuriti dan instrumen kewangan lain. Secara amnya, pertukaran boleh diakses melalui platform digital atau kadangkala di alamat ketara di mana pelabur mengatur untuk melaksanakan perdagangan. Antara tanggungjawab utama pertukaran adalah untuk menegakkan amalan perdagangan yang jujur dan adil. Ini adalah penting dalam memastikan bahawa pengagihan kadar keselamatan yang disokong pada bursa itu adalah relevan dengan harga masa nyata secara berkesan. Bergantung pada tempat tinggal anda, bursa boleh dirujuk sebagai bursa atau bursa saham manakala, secara keseluruhan, pertukaran terdapat dalam kebanyakan negara. Siapa yang Tersenarai di Bursa? Memandangkan perdagangan terus beralih lebih kepada pertukaran elektronik, urus niaga menjadi lebih tersebar melalui pertukaran yang berbeza-beza. Ini seterusnya telah menyebabkan lonjakan dalam pelaksanaan algoritma perdagangan dan aplikasi perdagangan frekuensi tinggi. Untuk membolehkan syarikat disenaraikan di bursa saham sebagai contoh, syarikat mesti mendedahkan maklumat seperti keperluan modal minimum, laporan pendapatan teraudit dan laporan kewangan. Tidak semua bursa dibuat secara sama rata, dengan sesetengah bursa mengatasi prestasi bursa lain dengan ketara. Bursa paling berprofil tinggi setakat ini termasuk Bursa Saham New York (NYSE), Bursa Saham Tokyo (TSE), Bursa Saham London (LSE) dan Nasdaq. Di luar perdagangan, bursa saham mungkin digunakan oleh syarikat yang bertujuan untuk mendapatkan modal, ini paling biasa dilihat dalam bentuk tawaran awam permulaan (IPO). Bursa kini boleh mengendalikan kelas aset lain, memandangkan kebangkitan mata wang kripto sebagai lebih popular. bentuk perdagangan.
Pertukaran dikenali sebagai pasaran yang menyokong perdagangan derivatif, komoditi, sekuriti dan instrumen kewangan lain. Secara amnya, pertukaran boleh diakses melalui platform digital atau kadangkala di alamat ketara di mana pelabur mengatur untuk melaksanakan perdagangan. Antara tanggungjawab utama pertukaran adalah untuk menegakkan amalan perdagangan yang jujur dan adil. Ini adalah penting dalam memastikan bahawa pengagihan kadar keselamatan yang disokong pada bursa itu adalah relevan dengan harga masa nyata secara berkesan. Bergantung pada tempat tinggal anda, bursa boleh dirujuk sebagai bursa atau bursa saham manakala, secara keseluruhan, pertukaran terdapat dalam kebanyakan negara. Siapa yang Tersenarai di Bursa? Memandangkan perdagangan terus beralih lebih kepada pertukaran elektronik, urus niaga menjadi lebih tersebar melalui pertukaran yang berbeza-beza. Ini seterusnya telah menyebabkan lonjakan dalam pelaksanaan algoritma perdagangan dan aplikasi perdagangan frekuensi tinggi. Untuk membolehkan syarikat disenaraikan di bursa saham sebagai contoh, syarikat mesti mendedahkan maklumat seperti keperluan modal minimum, laporan pendapatan teraudit dan laporan kewangan. Tidak semua bursa dibuat secara sama rata, dengan sesetengah bursa mengatasi prestasi bursa lain dengan ketara. Bursa paling berprofil tinggi setakat ini termasuk Bursa Saham New York (NYSE), Bursa Saham Tokyo (TSE), Bursa Saham London (LSE) dan Nasdaq. Di luar perdagangan, bursa saham mungkin digunakan oleh syarikat yang bertujuan untuk mendapatkan modal, ini paling biasa dilihat dalam bentuk tawaran awam permulaan (IPO). Bursa kini boleh mengendalikan kelas aset lain, memandangkan kebangkitan mata wang kripto sebagai lebih popular. bentuk perdagangan.
Baca Istilah ini Suruhanjaya di AS (SEC) mengumumkan bahawa ia telah mendakwa German Nino, bekas broker sekuriti dan wakil penasihat pelaburan untuk UBS Financial Services, dengan penipuan kewangan bernilai $5.8 juta, hari ini.
Berpangkalan di Florida, Nino mencuri dana daripada akaun pelanggannya dalam tempoh 6 tahun. Dalam masa yang disebutkan, dia membelanjakan hampir $4.2 juta untuk gaya hidup mewahnya dan mencipta penyata akaun palsu untuk menutup aktiviti haramnya.
Selain itu, Nino memalsukan tandatangan dan mengubah rekod UBS. Dia menggunakan baki $1.6 juta untuk membayar balik dana yang telah diambilnya daripada pelanggan lain. Juga, dia menipu pelanggan melalui tuntutan palsu.
“Sebagai penasihat kewangan, Nino telah diamanahkan berjuta-juta dolar milik pelanggannya,” kata Eric I. Bustillo, Pengarah Pejabat Wilayah Miami SEC. “Seperti yang didakwa dalam aduan kami, Nino mengambil kesempatan daripada kepercayaan itu dengan menyalahgunakan aksesnya kepada akaun pelanggannya untuk kepentingan peribadi.”
Aduan SEC
Pihak berkuasa memfailkan aduan di Mahkamah Daerah untuk Daerah Selatan Florida dan mendakwa Nino dengan pelanggaran peruntukan antifraud. Sejak awal tahun 2021, SEC telah mempercepatkan usahanya terhadap aktiviti kewangan haram di bawah bidang kuasanya. Tambahan pula, Suruhanjaya telah mengumumkan ganjaran rekod di bawahnya
pemberi maklumat
Pemberi Maklumat
Pemberi maklumat ialah individu yang berjaya memberikan maklumat atau aktiviti dalam organisasi swasta atau awam yang dianggap menyalahi undang-undang, tidak beretika atau tidak betul. Di banyak negara, termasuk Amerika Syarikat, pemberi maklumat dilindungi oleh undang-undang dan dalam beberapa kes malah boleh mendapatkan ganjaran jika maklumat mereka membawa kepada pendakwaan yang berjaya. Dalam konteks industri perkhidmatan kewangan, pemberi maklumat memainkan peranan yang besar dalam pengawasan, membantu menyingkap beberapa episod tingkah laku terlarang setiap tahun. Pemberi maklumat ialah kuasa yang diperlukan dalam memerangi rasuah, penipuan, penipuan dan bentuk manipulasi lain yang boleh menjejaskan semua peringkat sistem kewangan. Kaedah pemberi maklumat boleh membawa dakwaan kepada pendedahan berbeza-beza. Ini termasuk menghubungi pihak ketiga di luar organisasi yang dituduh seperti media, kerajaan, penguatkuasa undang-undang atau mereka yang berkenaan. Pemberi maklumat menanggung sejumlah besar risiko dengan pendedahan sedemikian, selalunya menghadapi tindakan balas yang keras dan tindakan balas daripada mereka yang dituduh atau didakwa melakukan salah laku. Anugerah Pemberi MaklumatUntuk menjaga identiti dan kesejahteraan pemberi maklumat, Suruhanjaya Sekuriti dan Bursa Amerika Syarikat ( SEC) telah memasang keseluruhan bahagian terhadap individu ini. Sehingga Mei 2020, SEC telah menganugerahkan lebih $396 juta kepada 77 individu sejak mengeluarkan anugerah pertamanya pada 2012. Semua pembayaran telah dibuat daripada dana perlindungan pelabur yang ditubuhkan oleh Kongres AS yang dibiayai sepenuhnya melalui sekatan monetari yang dibayar kepada SEC oleh pelanggar undang-undang sekuriti. Pemberi maklumat mungkin layak mendapat anugerah apabila mereka secara sukarela memberikan SEC maklumat asli, tepat pada masanya dan boleh dipercayai yang membawa kepada tindakan penguatkuasaan yang berjaya. Anugerah pemberi maklumat boleh berkisar antara 10 peratus hingga 30 peratus daripada wang yang dikutip apabila sekatan monetari melebihi $1 juta.
Pemberi maklumat ialah individu yang berjaya memberikan maklumat atau aktiviti dalam organisasi swasta atau awam yang dianggap menyalahi undang-undang, tidak beretika atau tidak betul. Di banyak negara, termasuk Amerika Syarikat, pemberi maklumat dilindungi oleh undang-undang dan dalam beberapa kes malah boleh mendapatkan ganjaran jika maklumat mereka membawa kepada pendakwaan yang berjaya. Dalam konteks industri perkhidmatan kewangan, pemberi maklumat memainkan peranan yang besar dalam pengawasan, membantu menyingkap beberapa episod tingkah laku terlarang setiap tahun. Pemberi maklumat ialah kuasa yang diperlukan dalam memerangi rasuah, penipuan, penipuan dan bentuk manipulasi lain yang boleh menjejaskan semua peringkat sistem kewangan. Kaedah pemberi maklumat boleh membawa dakwaan kepada pendedahan berbeza-beza. Ini termasuk menghubungi pihak ketiga di luar organisasi yang dituduh seperti media, kerajaan, penguatkuasa undang-undang atau mereka yang berkenaan. Pemberi maklumat menanggung sejumlah besar risiko dengan pendedahan sedemikian, selalunya menghadapi tindakan balas yang keras dan tindakan balas daripada mereka yang dituduh atau didakwa melakukan salah laku. Anugerah Pemberi MaklumatUntuk menjaga identiti dan kesejahteraan pemberi maklumat, Suruhanjaya Sekuriti dan Bursa Amerika Syarikat ( SEC) telah memasang keseluruhan bahagian terhadap individu ini. Sehingga Mei 2020, SEC telah menganugerahkan lebih $396 juta kepada 77 individu sejak mengeluarkan anugerah pertamanya pada 2012. Semua pembayaran telah dibuat daripada dana perlindungan pelabur yang ditubuhkan oleh Kongres AS yang dibiayai sepenuhnya melalui sekatan monetari yang dibayar kepada SEC oleh pelanggar undang-undang sekuriti. Pemberi maklumat mungkin layak mendapat anugerah apabila mereka secara sukarela memberikan SEC maklumat asli, tepat pada masanya dan boleh dipercayai yang membawa kepada tindakan penguatkuasaan yang berjaya. Anugerah pemberi maklumat boleh berkisar antara 10 peratus hingga 30 peratus daripada wang yang dikutip apabila sekatan monetari melebihi $1 juta.
Baca Istilah ini program selama 12 bulan yang lalu.
Menyediakan butiran tentang kes penipuan Nino Jerman, SEC berkata: “Dalam tindakan selari, Pejabat Peguam AS untuk Daerah Selatan Florida hari ini mengumumkan pertuduhan jenayah terhadap Nino. Siasatan berterusan SEC sedang dijalankan oleh Sagiv Edelman dan diselia oleh Jessica M. Weissman dan Glenn S. Gordon, semua Pejabat Wilayah Miami. Litigasi sedang dijalankan oleh Andrew O. Schiff. SEC menghargai bantuan Pejabat Peguam AS untuk Daerah Selatan Florida dan Biro Penyiasatan Persekutuan.”
Sumber: https://www.financemagnates.com/forex/sec-charges-financial-advisor-in-58-million-fraud/
