Charles Schwab Corporation sedang disiasat kerana melanggar undang-undang sekuriti

Nampaknya, Charles Schwab Corporation (NYSE: SCHW) melanggar undang-undang sekuriti dan Firma Undang-undang Schall, firma litigasi hak pemegang saham nasional, mengumumkan pada 25 Ogos, bahawa ia sedang menyiasat tuntutan ini bagi pihak pelabur. 

Tambahan pula, siasatan akan tertumpu kepada sama ada Schwab mengeluarkan kenyataan palsu dan mengelirukan atau gagal mendedahkan maklumat yang berkaitan dengan pelabur. Sama pentingnya, pada bulan Jun Suruhanjaya Sekuriti dan Bursa (SEC) mendakwa tiga anak syarikat penasihat pelaburan Schwab kerana tidak mendedahkan cara mereka memperuntukkan dana pelanggan. 

Menurut perintah SEC, pendedahan mandat Schwab untuk mereka penasihat robo, penasihat portfolio berkuasa AI sepatutnya mencari 'pulangan optimum' melalui 'metodologi pembinaan portfolio yang berdisiplin', manakala pada realitinya, data Schwab sendiri menunjukkan bahawa dalam kebanyakan keadaan tunai dalam portfolio menyebabkan mereka mendapat lebih sedikit wang semasa terdedah kepada risiko yang sama.   

Amalan rendang

Dalam portfolio penasihat robo, Schwab menjana wang dengan memindahkan wang tunai ke bank gabungan, meminjamkannya dan menyimpan sendiri perbezaan yang diperolehi antara faedah atas pinjaman yang diterima dan jumlah yang dibayar kepada pelanggan penasihat robo. 

Tanpa mempertikaikan kes itu, anak syarikat penasihat pelaburan Schwab, Charles Schwab & Co., Inc., Charles Schwab Investment Advisory, Inc., dan Schwab Wealth Investment Advisory, Inc., bersetuju dengan perintah berhenti dan berhenti. Ini mengakibatkan firma itu membayar $52 juta dalam bentuk ketidakselesaan dan faedah prasangka, dan penalti sivil $135 juta.

Selain itu, Schwab bersetuju untuk mengekalkan perunding bebas yang akan menasihati dan menyemak dasar dan prosedur mereka yang berkaitan dengan pendedahan penasihat robo mereka, untuk memastikan bahawa dasar dan prosedur dipatuhi dengan betul. 

Akhir sekali, Firma Undang-undang Schall mengkhususkan diri dalam tindakan undang-undang tindakan kelas sekuriti dan hak pemegang saham, dan memandangkan kes ini masih belum diperakui, tidak jelas berapa ramai pelabur yang akan memutuskan untuk menyaman Schwab kerana menyalahgambar perkhidmatan penasihat AI mereka. 

Beli saham sekarang dengan Broker Interaktif – platform pelaburan paling maju

Penafian: Kandungan di laman web ini tidak boleh dianggap sebagai nasihat pelaburan. Pelaburan adalah spekulatif. Apabila melabur, modal anda berisiko.