Bekas Eksekutif Coinbase Cabar Caj Dagangan Orang Dalam Oleh SEC

Dalam kemas kini terkini mengenai caj dagangan orang dalam SEC terhadap bekas Pengurus Coinbase Ishan Wahi, defendan meminta mahkamah menolak kes itu. Mengikut pemfailan baru-baru ini, defendan, Ishan dan Nikhil Wahi, berhujah bahawa pertuduhan SEC adalah salah. 

Dalam pemfailan itu, peguam yang mewakili bekas pekerja Coinbase berkata mata wang kripto yang didagangkan oleh dua beradik itu bukan sekuriti.

Butiran Kes Eksekutif SEC Against Coinbase

Pada 21 Julai 2022, Suruhanjaya Sekuriti dan Bursa AS memfailkan caj dagangan orang dalam terhadap Ishan Wahi, bekas pengurus Coinbase, dan abangnya Nikhil Wahi di Mahkamah Daerah untuk Daerah Barat Washington. 

Mengikut hujah SEC, Ishan memberitahu abangnya Nikhil dan rakan Sameer Ramani dengan maklumat tentang nama dan masa penyenaraian token Coinbase yang akan datang.

Pemfailan itu juga menyatakan bahawa Ishan berkomunikasi melalui panggilan telefon dan mesej teks menggunakan nombor telefon bukan AS, jadi rekod syarikat telefon AS tidak dapat menangkap perbualan itu. SEC seterusnya mendakwa bahawa ketiga-tiga mereka memperoleh $1.1 juta menggunakan petua Ishan. 

Badan pemerhati berhujah bahawa Wahi dan Ramani membeli 25 mata wang kripto sebelum penyenaraian rasmi mereka di Coinbase dan menjualnya untuk keuntungan sejurus selepas penyenaraian. Selain itu, SEC mendakwa bahawa sekurang-kurangnya sembilan daripada mata wang kripto adalah sekuriti.

Dalam pemfailan lebih 80 muka surat baru-baru ini, peguam Wahi menekankan beberapa sebab untuk membayangkan bahawa Suruhanjaya salah dalam pertuduhannya. Pertama, token yang dimaksudkan bukanlah sekuriti kerana ia tidak mempunyai kontrak pelaburan.  

Mereka selanjutnya berhujah bahawa pemaju token tidak mempunyai kewajipan kepada pembeli di pasaran sekunder, sambil menambah bahawa kontrak pelaburan tidak boleh wujud tanpa hubungan kontrak.

Tambahan pula, peguam Ishan menyatakan bahawa semua penyenaraian adalah token utiliti, menekankan bahawa penggunaan utama mereka adalah untuk mempromosikan aktiviti pada platform dan bukan sebagai produk pelaburan. 

Peguam Slam SEC Untuk Tindakan Penguatkuasaan Tanpa Keizinan Kawal Selia Yang Jelas

Peguam defendan memarahi SEC untuk beberapa percubaan untuk mengambil alih pengawasan kawal selia industri mata wang kripto muda melalui tindakan penguatkuasaan. Dalam kata-kata mereka, badan pemantau tidak mempunyai kebenaran kongres yang jelas untuk menentukan token yang dipertikaikan sebagai sekuriti. 

Menurut mereka, SEC harus menjalankan penggubalan peraturan atau prosiding awam yang menjelaskan pandangan mereka jika mereka percaya aset digital adalah sekuriti. Selain itu, mereka menasihatkan SEC untuk membimbing pihak yang mereka mahu kawal selia tentang implikasi penawaran dan perdagangan sekuriti dan bukannya mengambil tindakan penguatkuasaan entah dari mana.

Sebelum ini, Caroline Pham, Pesuruhjaya Suruhanjaya Dagangan Niaga Hadapan Komoditi AS, menyatakan kebimbangan berhubung kemungkinan implikasi kes SEC terhadap Ishan Wahis pada 21 Julai 2022. Menurut Pham, SEC hanya boleh mencapai kejelasan peraturan melalui proses yang telus dan disokong pakar. 

Wahis dan Ramani juga menghadapi pertuduhan oleh pejabat Peguam AS untuk Daerah Selatan New York. Pada hari Khamis, 21 Julai 2022, Jabatan Kehakiman mengumumkan bahawa Peguam AS dan Biro Penyiasatan Persekutuan memfailkan pertuduhan dakwaan terhadap Ishan Wahi, Nakhil Wahi, dan Sameer Ramani kerana konspirasi penipuan wayar dan skim untuk melakukan perdagangan orang dalam dalam aset crypto menggunakan maklumat sulit Coinbase.

Sementara itu, Nikhil mengaku bersalah terhadap pertuduhan pada September dan menerima hukuman penjara 10 bulan kerana konspirasi penipuan wayar pada 10 Januari. Abangnya Ishan mengaku tidak bersalah pada Ogos manakala Ramani masih dalam pelarian.

Imej pilihan daripada Pixabay, carta QuinceCreative daripada TradingView.com