Nexo Bersetuju Membayar Denda $45 Juta kepada Pihak Berkuasa AS

Pada bulan September, DFPI California dan pengawal selia AS yang lain mengarahkan Nexo berhenti daripada menawarkan Produk Perolehi Faedah (EIP), yang dalam kes syarikat itu mengambil bentuk akaun pinjaman aset kripto.

Pada masa itu caj telah difailkan, Nexo telah berhenti menawarkan akaun kepada pelabur AS.

Walau bagaimanapun, pelabur AS masih boleh menggunakan ciri tersebut dengan memilih pembaharuan automatik pada akaun sedia ada.

Kerjasama Dengan Pihak Berkuasa

Empat bulan kemudian, kedua-dua SEC dan Persatuan Pentadbir Sekuriti Amerika Utara (NASAA) mengumumkan bahawa tindakan undang-undang mereka terhadap pemberi pinjaman telah selesai. Hasil siasatan, Nexo secara sukarela bersetuju membayar denda $45 juta.

Platform crypto enggan mengesahkan atau menafikan penemuan pengawal selia – namun, jurucakap SEC menyatakan bahawa penalti Dikenakan pada firma itu mengambil kira kerjasama dan kesediaan Nexo untuk terlibat dengan pengawal selia tanpa kekangan.

Tambahan pula, Pengerusi SEC Gary Gensler menyatakan bahawa Nexo tidak dikenakan bayaran kerana mengendalikan EIP tetapi gagal mendaftarkannya dengan betul.

“Kami mendakwa Nexo kerana gagal mendaftarkan produk pinjaman kripto runcitnya sebelum menawarkannya kepada orang ramai, memintas keperluan pendedahan penting yang direka untuk melindungi pelabur. Pematuhan terhadap dasar awam kami yang telah teruji masa bukanlah pilihan. Apabila syarikat crypto tidak mematuhi, kami akan terus mengikut fakta dan undang-undang untuk memastikan mereka bertanggungjawab. Dalam kes ini, antara tindakan lain, Nexo menghentikan produk pinjamannya yang tidak berdaftar untuk semua pelabur AS.”

Denda Berganda Dipisahkan Antara Pengawal Selia

Penalti $45 juta akan dibayar kepada berbilang entiti merentasi sekurang-kurangnya 18 denda berasingan. Akaun terbesar adalah separuh daripada jumlah keseluruhan dan akan dibayar kepada SEC secara langsung.

Baki $22.5 juta akan dibayar kepada sekurang-kurangnya 17 pengawal selia sekuriti negeri yang berasingan, yang diselaraskan oleh NASAA. Negeri yang tepat tidak dinamakan; walau bagaimanapun, kita boleh mengagak bahawa California adalah salah seorang daripada mereka, disebabkan penglibatan awal mereka dalam kes itu.

Perjanjian itu juga disahkan oleh Nexo dalam benang 9 bahagian di Twitter.

Nexo telah mencapai resolusi penting terakhir dengan Suruhanjaya Sekuriti dan Bursa AS (SEC), Persatuan Pentadbir Sekuriti Amerika Utara (NASAA), yang terdiri daripada semua 50 Negeri & 3 wilayah AS dan Peguam Negara New York.🧵https://t.co/modjbPsOdV

— Nexo (@Nexo) Januari 19, 2023

Dalam benang itu, jurucakap Nexo sekali lagi menyatakan bahawa tiada dakwaan penipuan atau apa-apa lagi kecuali tawaran sekuriti tidak berdaftar. Jurucakap itu juga mengulangi bahawa syarikat berbesar hati telah terlibat dalam dialog yang membina dengan pihak berkuasa dan bahawa mereka akan terus berkembang dan bertambah baik berdasarkan maklum balas yang mereka terima.