Berita Editor- Pengurusan Aset Goldman Sachs bersetuju untuk membayar penalti $4 juta.
- GSAM gagal mempunyai peraturan atau prosedur bertulis untuk penyelidikan ESG dalam satu produk.
Suruhanjaya Sekuriti dan Bursa AS (SEC) mengarahkan Pengurusan Aset Goldman Sachs untuk membayar $4 juta pada hari Selasa. Menurut kenyataan SEC, caj itu berkaitan dengan kegagalan polisi dan prosedur yang melibatkan dua dana bersama dan satu strategi akaun terurus secara berasingan yang dipromosikan sebagai pelaburan Alam Sekitar, Sosial dan Tadbir Urus (ESG).
Hari ini kami mengenakan bayaran kepada Pengurusan Aset Goldman Sachs untuk kegagalan polisi dan prosedur yang melibatkan dua dana bersama dan satu strategi akaun terurus berasingan yang dipasarkan sebagai pelaburan ESG.
Untuk menyelesaikan pertuduhan, GSAM bersetuju untuk membayar penalti $4 juta.
— Suruhanjaya Sekuriti dan Bursa AS (@SECGov) November 22, 2022
Pengawal selia di Amerika Syarikat dan Eropah baru mula membangunkan piawaian untuk tuntutan dan pendedahan ESG. Kegagalan dasar dan prosedur GSAM menyebabkan Unit Pengurusan Aset Bahagian Penguatkuasaan di Pejabat Wilayah New York melaksanakan SEC siasatan di bawah arahan Encik Dekan. Menurut SEC bagi yang memantau aset dari April 2017 hingga Februari 2020, Pengurusan Aset Goldman Sachs mempunyai senarai peraturan dan pelanggaran prosedur yang melibatkan penyelidikan ESG. Selain itu, syarikat itu gagal mempunyai peraturan atau prosedur bertulis untuk penyelidikan ESG dalam satu produk sehingga Februari 2020. Andrew Dean, o-Ketua Unit Pengurusan Aset Bahagian Penguatkuasaan menyatakan; Tindakan hari ini mengukuhkan bahawa penasihat pelaburan mesti membangun dan mematuhi dasar dan prosedur mereka dalam proses pelaburan mereka, termasuk penyelidikan ESG, untuk memastikan pelabur menerima khidmat nasihat yang mereka harapkan terima daripada pelaburan ESG. Selanjutnya, pelabur antarabangsa telah mencurahkan wang ke dalam dana tertumpu ESG sejak mereka mula memberi perhatian yang lebih kepada kebimbangan seperti perubahan iklim atau kepelbagaian tenaga kerja. Walau bagaimanapun, dana telah menyaksikan pengeluaran bersih wang pelabur setakat tahun ini. Sumber: https://thenewscrypto.com/us-sec-charged-goldman-sachs-for-violating-esg-investment/Pemantau SEC pada Goldman Sachs
