Coinbase telah bersetuju untuk membayar penyelesaian $100 juta dengan Jabatan Perkhidmatan Kewangan New York (NYDFS), menurut perintah persetujuan yang ditandatangani oleh penguasa NYDFS Adrienne Harris pada 4 Januari 2023. Pengawal selia kewangan New York berkata masalah pematuhan telah dikesan dan kawalan anti-pengubahan wang haram bursa itu tidak mencukupi dari 2020 hingga 2021.
Pengawal Selia New York Denda Coinbase $100 Juta untuk Isu Pematuhan Pencegahan Pengubahan Wang Haram
Bursa kripto dan firma kustodian Coinbase (Nasdaq: COIN) telah bersetuju dengan penyelesaian $100 juta dengan pengawal selia kewangan tertinggi New York NYDFS kerana gagal menggubal kawalan anti-pengubahan wang haram yang betul pada tahun 2020 dan 2021. Coinbase telah bersetuju untuk membayar denda $50 juta dan $50 juta lagi akan digunakan untuk menggunakan anti-pengubahan wang haram yang diperlukan. pemeriksaan latar belakang pengubahan wang haram (AML).
"Coinbase tidak mempunyai kakitangan yang mencukupi, sumber dan alat yang diperlukan untuk mengikuti makluman ini, dan tunggakan dengan cepat berkembang ke tahap yang tidak terurus," perintah persetujuan ditandatangani oleh perincian penguasa Adrienne Harris. “Menjelang penghujung 2021, Coinbase mempunyai tunggakan makluman pemantauan transaksi yang belum disemak meningkat kepada lebih daripada 100,000 (kebanyakannya berusia berbulan-bulan), dan tunggakan pelanggan yang memerlukan usaha wajar yang dipertingkatkan melebihi 14,000.”
Siasatan pematuhan bermula pada 2020 dan dakwaan kekurangan kawalan semakan latar belakang bermula pada 2018. Coinbase bersetuju pada masa itu untuk mengupah pemeriksa bebas bagi memastikan garis panduan AML dan know-your-customer (KYC) dipatuhi. Walau bagaimanapun, masalah pematuhan berterusan dan pengawal selia New York memutuskan untuk mengambil tindakan pada tahun 2021. “Kami sangat lantang bersuara tentang kebimbangan pembiayaan haram dalam ruang. Itulah sebabnya rangka kerja kami mengekalkan syarikat kripto pada piawaian yang sama seperti bank,” penguasa Harris berkata.
Sementara itu, saham COIN Coinbase melonjak pada berita dan bukannya menurun, kerana saham meningkat sebanyak 6.74% pada hari Rabu. Coinbase juga balas kepada penyelesaian di blognya dan ia menyatakan bahawa ia telah "memberi komitmen kepada $50 juta dalam pelaburan program pematuhan dalam tempoh dua tahun akan datang." Mesej catatan blog pertukaran tentang penyelesaian NYDFS diteruskan:
Kami melihat resolusi ini sebagai langkah kritikal dalam komitmen kami untuk penambahbaikan berterusan, penglibatan kami dengan pengawal selia utama, dan dorongan kami untuk pematuhan yang lebih besar dalam ruang crypto - untuk diri kami sendiri dan orang lain.
Apakah pendapat anda tentang penyelesaian Coinbase dengan pengawal selia kewangan New York kerana kekurangan kawalan pematuhan? Beritahu kami pendapat anda tentang subjek ini di bahagian komen di bawah.
Kredit Imej: Shutterstock, Pixabay, Wiki Commons
Penafian: Artikel ini hanya untuk tujuan maklumat. Ini bukan tawaran langsung atau permintaan tawaran untuk membeli atau menjual, atau cadangan atau sokongan dari sebarang produk, perkhidmatan, atau syarikat. Bitcoin.com tidak memberikan nasihat pelaburan, cukai, perundangan, atau perakaunan. Baik syarikat atau pengarang tidak bertanggungjawab, secara langsung atau tidak langsung, untuk apa-apa kerosakan atau kerugian yang disebabkan atau yang dikatakan disebabkan oleh atau berkaitan dengan penggunaan atau pergantungan terhadap apa-apa kandungan, barangan atau perkhidmatan yang disebutkan dalam artikel ini.
Sumber: https://news.bitcoin.com/coinbase-agrees-to-100-million-settlement-with-new-york-financial-regulator-for-anti-money-laundering-violations/