SEC untuk meningkatkan penelitian terhadap firma yang menawarkan atau memberi nasihat tentang crypto

Broker kripto dan penasihat pelaburan yang menawarkan atau memberi nasihat tentang mata wang kripto akan diletakkan di bawah skop pemantau sekuriti Amerika Syarikat tahun ini.

A 7 Feb kenyataan daripada Bahagian Peperiksaan Suruhanjaya Sekuriti dan Bursa (SEC) menggariskan keutamaannya untuk 2023, mencadangkan broker dan penasihat yang berurusan dalam kripto perlu lebih berhati-hati apabila menawarkan, menjual atau membuat syor berkenaan aset digital.

Ia menyatakan bahawa broker dan penasihat berdaftar SEC akan diawasi dengan teliti untuk melihat sama ada mereka mengikuti "standard penjagaan masing-masing" semasa membuat cadangan, rujukan dan memberikan nasihat pelaburan.

Hari ini kami mengumumkan keutamaan Bahagian Peperiksaan 2023. Bahagian ini menerbitkan keutamaan peperiksaannya setiap tahun untuk memberikan pandangan tentang pendekatan berasaskan risikonya.

Untuk lebih:

— Suruhanjaya Sekuriti dan Bursa AS (@SECGov) Februari 7, 2023

SEC juga akan meneliti sama ada entiti ini "secara rutin" menyemak dan mengemas kini prosedur mereka untuk memastikan mereka memenuhi "pematuhan, pendedahan dan amalan pengurusan risiko."

Pengumuman ini serupa dengan keutamaan SEC yang dikeluarkan pada tahun 2022, namun, nampaknya tahun ini pengawal selia memberi lebih penekanan pada piawaian penjagaan dan amalan oleh broker dan bukannya pertimbangan mereka terhadap risiko unik yang dibentangkan oleh "teknologi kewangan baru muncul" diserlahkan pada tahun 2022.

Kenyataan terbaru datang hampir dua minggu selepas laporan mendakwa SEC telah menyiasat penasihat pelaburan berdaftar yang mungkin menawarkan penjagaan aset digital kepada pelanggannya tanpa kelayakan yang sewajarnya.

Berkaitan: SEC membocorkan maklumat peribadi pelombong kripto semasa penyiasatan: Laporan

Siasatan SEC dilaporkan telah berlangsung selama beberapa bulan tetapi kini berada di senarai keutamaan selepas kejatuhan pertukaran crypto FTX, menurut laporan dari Reuters.

Mengikut undang-undang, firma penasihat pelaburan mesti layak untuk menawarkan perkhidmatan jagaan kepada pelanggan dan mematuhi perlindungan penjagaan yang ditetapkan dalam Akta Penasihat Pelaburan 1940.