Bekas
UBS
penasihat mengaku bersalah di mahkamah persekutuan di Miami kerana menipu pelanggan lebih daripada $5 juta, kata Jabatan Kehakiman.
Nino Jerman, yang didakwa awal tahun ini, menandatangani perjanjian pengakuan pada 12 April, menurut rekod mahkamah. Peguamnya, James D. Sallah, enggan mengulas bagi pihak anak guamnya.
Meterai Jabatan Kehakiman digantung di ibu pejabat di Washington, DC, AS
Andrew Harrer / Bloomberg
Nino juga menghadapi pertuduhan sivil oleh Suruhanjaya Sekuriti dan Bursa, yang telah menuduhnya daripada skim penipuan berbilang tahun. SEC berkata Nino membelanjakan dana yang dicuri "untuk hadiah untuk beberapa wanita yang dia mempunyai hubungan romantis." Bekas penasihat itu, yang berpangkalan di Boca Raton, membayar percutian dan kereta mewah untuk pasangan romantiknya, serta tuisyen sekolah swasta untuk anak-anak mereka, menurut SEC, yang menuntut pulangan keuntungan yang diperoleh secara haram dan penalti sivil.
Nino, penasihat sejak 1995, telah didaftarkan dengan UBS dari 2012 hingga Ogos 2020, menurut BrokerCheck, pangkalan data awam yang diselenggara oleh pengatur kendiri industri Finra. Pada masa itu, beliau menyelia akaun pelaburan untuk pelbagai pelanggan UBS, termasuk tiga pelanggan yang berkaitan (seorang suami, isteri, dan anak lelaki dewasa) dan yang mempunyai akaun di firma itu, menurut siaran berita Jabatan Kehakiman.
Pasangan kaya yang tidak dikenali itu menjadi pelanggannya pada 2012, membuka akaun $11 juta di UBS, menurut aduan jenayah yang difailkan oleh pendakwa raya pada 21 Jan.
Bermula pada Mei 2014, Nino membuat lebih daripada 60 pemindahan tanpa kebenaran berjumlah kira-kira $5.8 juta daripada akaun UBS milik ketiga-tiga pelanggan itu, kata siaran berita jabatan itu.
Untuk menyembunyikan skim itu, Nino mengeluarkan kenyataan palsu kepada pelanggan, menyalahgambarkan prestasi sebenar pelbagai pelaburan, dan memalsukan tandatangan pelanggan pada dokumen penting, kata kenyataan itu. Dalam satu keadaan, dia mengalih keluar alamat e-mel pelanggan daripada sistem UBS untuk memastikan pelanggan tidak menerima pemberitahuan tentang transaksi yang tidak dibenarkan.
Nino dijadualkan menjatuhkan hukuman pada 21 Jun di hadapan Hakim Daerah AS Donald Graham. Dia berdepan hukuman penjara sehingga 60 tahun, kata jabatan itu. Dia juga mungkin perlu membayar hampir $7 juta sebagai ganti rugi, menurut perjanjian rayuan ini.
Jurucakap UBS tidak tersedia untuk mengulas segera mengenai pengakuan bersalah Nino. Pada bulan Januari, syarikat itu telah berkata bahawa ia "telah membayar pampasan kepada pelanggan yang terjejas untuk sebarang kerugian daripada akaun UBS mereka."
Nino mempunyai satu aduan pelanggan yang disenaraikan di rekod BrokerCheck beliau, yang menunjukkan aduan telah diselesaikan untuk $5.8 juta.
Tulis kepada Andrew Welsch di [e-mel dilindungi]
Sumber: https://www.barrons.com/advisor/articles/ex-ubs-advisor-pleads-guilty-to-fraud-that-funded-multiple-romances-51650049583?siteid=yhoof2&yptr=yahoo