Morgan Stanley kehilangan kes timbang tara berjuta-juta dolar minggu lalu yang melibatkan beberapa pihak dan yang tertumpu pada langkah merekrut yang keluar dari landasan hampir empat tahun lalu. Untuk memahami bagaimana...
tag: Pengurusan Amalan Penasihat
Bil T 6 Bulan Melanggar 5%. Ia Tidak Setinggi Ini Sejak 2007.
Saiz teks Hasil pada Perbendaharaan enam bulan mencapai tahap tertinggi dalam kira-kira 16 tahun. Al Drago/Bloomberg Kadar pada bil Perbendaharaan enam bulan AS melepasi 5% pada hari Selasa, mencapai tahap tertinggi...
Keuntungan Kewangan LPL Melonjak, Jumlah Penasihat Meningkat
Suku keempat LPL Financial Holdings melaporkan keuntungan melonjak 199% tahun ke tahun, sebahagiannya disebabkan oleh perbelanjaan yang lebih rendah dan lonjakan dalam pendapatan faedah bersih. Syarikat itu melaporkan pendapatan bersih suku keempat...
Di Mana Untuk Melabur Sepanjang 5 Tahun Akan Datang? Jutawan Timbang.
Jutawan dunia melihat sektor tenaga dan rantau Asia-Pasifik, tidak termasuk China, sebagai peluang pelaburan dan perniagaan utama dalam tempoh lima tahun akan datang, menurut laporan UBS baharu. Empat puluh...
Rakyat Amerika Mengatakan Mereka Perlu $1.2 Juta untuk Bersara. Kebanyakannya Tidak Menjimatkan Cukup.
Apabila bercakap tentang persaraan, rakyat Amerika pada masa yang sama menentukan bahawa mereka memerlukan lebih banyak tempat untuk bersara yang selesa dan ketinggalan di belakang matlamat simpanan mereka. Itu menurut dua s...
Penasihat Kewangan Mengaku Bersalah Atas Penipuan Selepas Tangkapan Lapangan Terbang
Seorang penasihat pelaburan Massachusetts telah mengaku bersalah atas pelbagai pertuduhan penipuan dan pertuduhan lain selepas percubaan gagal untuk melarikan diri dari negara itu semasa dia sedang menunggu perbicaraan. Steven Xigoros, dari Lowell, M...
Pasangan Bersara Memenangi Anugerah $5.2 Juta Daripada UBS Melalui Strategi YES
Dua pesara memenangi anugerah timbang tara $5.2 juta terhadap UBS , yang mereka tuduh sebagai salah nyata, tidak sesuai dan melanggar kewajipan fidusiari berkenaan dengan strategi perdagangan pilihan yang kompleks. ...
Bekas Penasihat Morgan Stanley Mengaku Bersalah Atas Penipuan $7 Juta
Seorang bekas penasihat Morgan Stanley mengaku bersalah pada hari Khamis atas penipuan wayar dan pengubahan wang haram sebagai sebahagian daripada skim penipuan $7 juta, menurut Jabatan Kehakiman. Bekas penasihat Shawn Edward Good...
Minggu Terbaik: Kenaikan Yuran di Vanguard
Vanguard telah lama mengekalkan dua platform—tawaran dana bersama warisan legasi dan pembrokeran—tetapi ia kini menekan pelanggan dana bersama lama untuk beralih kepada sayap pembrokeran atau menanggung ...
Bekas Penasihat Dihukum Penjara 22 Tahun Atas Skim Ponzi
Seorang bekas penasihat kewangan dijatuhi hukuman penjara hampir 22 tahun kerana mengendalikan skim Ponzi yang menipu $9.3 juta daripada pelabur, menurut Pejabat Peguam AS untuk D...
Vanguard untuk Membayar Berjuta-juta Pelabur Massachusetts Daripada Kena Cukai Dana Tarikh Sasaran
Vanguard akan membayar $6.25 juta sebagai sebahagian daripada penyelesaian dengan pengawal selia sekuriti negara Massachusetts berhubung dakwaan bahawa perubahan yang dibuatnya kepada dana tarikh sasaran tertentu menyebabkan pelabur terperangkap dengan...
Vanguard Saman Penasihat UHNW Atas Dakwaan Pemintaan Pelanggan
Kumpulan Vanguard menyaman salah seorang bekas penasihat kewangannya yang bernilai sangat tinggi kerana didakwa melanggar perjanjian tanpa minta selama setahun yang ditandatanganinya semasa seorang pekerja. Perkhidmatan kewangan memberi...
Pesara Menghadapi Pasaran Angin Puyuh. Inilah Perkara yang Penasihat Katakan Mereka Patut Lakukan.
Memandangkan keadaan pasaran, pesara boleh dimaafkan jika mereka merasakan bahawa pelaburan sekarang adalah seperti berlari dengan gunting. Risiko dan ketidaktentuan berleluasa: inflasi yang meningkat, kenaikan kadar Rizab Persekutuan ...
Minggu Terbaik: Warren Buffett Snipes di Wall Street
Warren Buffett, pengerusi dan ketua pegawai eksekutif Berkshire Hathaway. Andrew Harrer/Bloomberg Berkshire Hathaway Ketua Pegawai Eksekutif Warren Buffett mempunyai beberapa kata pilihan untuk penasihat kewangan dan pengurus aset...
Bekas Penasihat UBS Mengaku Bersalah Atas Penipuan Yang Membiayai Pelbagai Percintaan
Seorang bekas penasihat UBS mengaku bersalah di mahkamah persekutuan di Miami kerana menipu pelanggan lebih daripada $5 juta, kata Jabatan Kehakiman. Nino Jerman, yang didakwa awal tahun ini, membuat pengakuan...
Wells Fargo Akan Membayar untuk Menyelesaikan Tuntutan Mengenai Pelan 401(k)nya
Wells Fargo telah bersetuju untuk membayar $32.5 juta untuk menyelesaikan kes dua tahun yang melibatkan dakwaan berurusan sendiri dengan rancangan 401(k) syarikat. Wells Fargo, yang sebelum ini berusaha untuk menolak tuntutan mahkamah...
Pelabur Saman Vanguard Selepas Bil Cukai Besar Dana Tarikh Sasaran
Tiga pelabur menyaman Kumpulan Vanguard atas dakwaan kecuaian dan pelanggaran kewajipan fidusiari, mengatakan bahawa perubahan yang dibuat oleh syarikat untuk menyasarkan dana persaraan tarikh mengakibatkan "bil cukai besar-besaran" untuk i...
Morgan Stanley Mengupah 2 Penasihat Daripada JP Morgan
Morgan Stanley mengupah dua penasihat daripada JP Morgan Securities, cabang pembrokeran JPMorgan Chase. Penasihat Mark Horowitz dan Joel Bodner sebelum ini menguruskan kira-kira $750 juta dalam aset pelanggan...
UBS Mengatakan Pelabur Kaya Bergantung Pada Wang Tunai
Walaupun dengan inflasi meningkat, ramai pelabur menyimpan wang tunai. UBS meninjau 900 pelabur AS dan 500 pemilik perniagaan pada bulan Januari. Gianluca Colla/Bloomberg Itu adalah pengambilan penting daripada UBS Gl...
Wells Fargo Memenangi Pertikaian Pelabur. Hakim Mengatakan Ia Memainkan Sistem.
Pada 2017, Brian Leggett, pelanggan Wells Fargo, memfailkan tuntutan timbang tara terhadap bank dan salah seorang penasihat kewangannya, menuduh mereka cuai dan melanggar kewajipan fidusiari dalam cara mereka menyerahkan...