Pihak Berkuasa Kawal Selia Industri Kewangan (FINRA) telah mengenakan penalti kewangan sebanyak $25,000 ke atas Arnold J. Feist, bekas Pegawai Pematuhan AML (AMLCO) Broker Interaktif, kerana kesalahan teruk dalam melaksanakan tugasnya.
Selain itu, beliau telah digantung oleh organisasi kawal selia sendiri selama dua bulan daripada memegang peranan kapasiti utama dengan mana-mana firma ahli FINRA. Selanjutnya, dia perlu dilatih mengenai tanggungjawab AML dengan mengambil 10 jam pendidikan berterusan yang lengkap.
Tidak cekap?
Feist adalah AMLCO di Broker Interaktif dari Julai 2006 hingga Ogos 2018. Beliau mula mendaftar dengan FINRA pada tahun 1984 dan kekal berdaftar melalui Broker Interaktif sehingga 30 April 2020.
Beliau bertanggungjawab sepenuhnya untuk mengekalkan program anti-pengubahan wang haram (AML) syarikat yang merangkumi operasi harian. Di samping itu, beliau perlu menyemak laporan pengawasan bulanan firma dan memastikan tiada sebarang kesilapan dalam kerja penganalisis.
Tetapi, agensi itu mendakwa Feist gagal mewujudkan dan melaksanakan program AML yang direka bentuk secara munasabah di Broker Interaktif. “Dari Januari 2013 hingga Ogos 2018, semasa beliau menjadi AMLCO Broker Interaktif, Feist gagal melaksanakan dan memantau program AML firma itu,” kata FINRA.
Lebih-lebih lagi, pengawal selia mendakwa bahawa Feist gagal membiasakan diri dengan program AML Broker Interaktif dan tidak pun menyelia penganalisis AML. Tambahan pula, beliau tidak mengambil sebarang langkah untuk memahami cara firma itu melaksanakan program AMLnya.
“Semasa dia menjadi AMLCO, Feist mengetahui, tetapi gagal mengiktiraf import, fakta yang sepatutnya memberi amaran kepadanya bahawa program AML Broker Interaktif tidak direka secara munasabah untuk mengesan dan menyebabkan pelaporan aktiviti yang mencurigakan atau mematuhi Akta Rahsia Bank. peraturan," FINRA terperinci.
“…adalah menjadi tanggungjawab Feist untuk memutuskan sama ada Broker Interaktif akan memfailkan Laporan Aktiviti Mencurigakan (SAR). Walau bagaimanapun, Feist secara salah percaya bahawa firma itu tidak perlu memfailkan SAR mengenai aktiviti mencurigakan yang pertama kali diketahui firma itu daripada pengawal selia atau agensi penguatkuasaan undang-undang yang menyiasat kelakuan yang sama itu."
Feist telah pun menerima perintah FINRA dan bersetuju dengan denda dan penggantungan.
Pihak Berkuasa Kawal Selia Industri Kewangan (FINRA) telah mengenakan penalti kewangan sebanyak $25,000 ke atas Arnold J. Feist, bekas Pegawai Pematuhan AML (AMLCO) Broker Interaktif, kerana kesalahan teruk dalam melaksanakan tugasnya.
Selain itu, beliau telah digantung oleh organisasi kawal selia sendiri selama dua bulan daripada memegang peranan kapasiti utama dengan mana-mana firma ahli FINRA. Selanjutnya, dia perlu dilatih mengenai tanggungjawab AML dengan mengambil 10 jam pendidikan berterusan yang lengkap.
Tidak cekap?
Feist adalah AMLCO di Broker Interaktif dari Julai 2006 hingga Ogos 2018. Beliau mula mendaftar dengan FINRA pada tahun 1984 dan kekal berdaftar melalui Broker Interaktif sehingga 30 April 2020.
Beliau bertanggungjawab sepenuhnya untuk mengekalkan program anti-pengubahan wang haram (AML) syarikat yang merangkumi operasi harian. Di samping itu, beliau perlu menyemak laporan pengawasan bulanan firma dan memastikan tiada sebarang kesilapan dalam kerja penganalisis.
Tetapi, agensi itu mendakwa Feist gagal mewujudkan dan melaksanakan program AML yang direka bentuk secara munasabah di Broker Interaktif. “Dari Januari 2013 hingga Ogos 2018, semasa beliau menjadi AMLCO Broker Interaktif, Feist gagal melaksanakan dan memantau program AML firma itu,” kata FINRA.
Lebih-lebih lagi, pengawal selia mendakwa bahawa Feist gagal membiasakan diri dengan program AML Broker Interaktif dan tidak pun menyelia penganalisis AML. Tambahan pula, beliau tidak mengambil sebarang langkah untuk memahami cara firma itu melaksanakan program AMLnya.
“Semasa dia menjadi AMLCO, Feist mengetahui, tetapi gagal mengiktiraf import, fakta yang sepatutnya memberi amaran kepadanya bahawa program AML Broker Interaktif tidak direka secara munasabah untuk mengesan dan menyebabkan pelaporan aktiviti yang mencurigakan atau mematuhi Akta Rahsia Bank. peraturan," FINRA terperinci.
“…adalah menjadi tanggungjawab Feist untuk memutuskan sama ada Broker Interaktif akan memfailkan Laporan Aktiviti Mencurigakan (SAR). Walau bagaimanapun, Feist secara salah percaya bahawa firma itu tidak perlu memfailkan SAR mengenai aktiviti mencurigakan yang pertama kali diketahui firma itu daripada pengawal selia atau agensi penguatkuasaan undang-undang yang menyiasat kelakuan yang sama itu."
Feist telah pun menerima perintah FINRA dan bersetuju dengan denda dan penggantungan.
Sumber: https://www.financemagnates.com/forex/brokers/finra-fines-former-interactive-brokers-aml-compliance-officer/