Dua pesara memenangi anugerah timbang tara $5.2 juta terhadap
UBS
,
yang mereka tuduh sebagai salah nyata, tidak sesuai dan pelanggaran kewajipan fidusiari berkenaan dengan strategi perdagangan pilihan yang kompleks.
Kes itu adalah yang terbaru dalam satu siri pertempuran undang-undang mengenai Strategi Peningkatan Hasil bank Switzerland, yang terdiri daripada opsyen jual dan beli. Ia juga datang selepas UBS bersetuju pada bulan Jun untuk membayar $25 juta kepada menyelesaikan caj penipuan dibawa oleh Suruhanjaya Sekuriti dan Bursa. SEC berkata UBS tidak menyediakan penasihat kewangannya dengan latihan dan pengawasan yang mencukupi berkenaan dengan strategi tersebut, dan beberapa penasihat dan pelanggan mereka tidak memahami risikonya.
Logo UBS
Matthew Lloyd/Bloomberg
UBS memasarkan dan menjual YES kepada kira-kira 600 pelabur dari Februari 2016 hingga Februari 2017, menurut SEC. Pelanggan akhirnya melabur kira-kira $2 bilion dalam strategi sebelum ia menjadi serba salah pada akhir 2018 apabila turun naik pasaran melonjak, meninggalkan strategi pilihan dengan kerugian 18% untuk tahun itu, menurut pengawal selia.
Kes membungkus. Pelanggan kemudiannya mula memfailkan tuntutan timbang tara terhadap UBS, dan kini segelintir kes telah mencapai kesimpulan baru-baru ini.
Terkini, panel timbang tara memberikan ganti rugi kepada George dan Sandra Schussel, pasangan bersara, pada 15 September—hampir tiga tahun selepas mereka memfailkan tuntutan mereka terhadap UBS, menurut salinan anugerah timbang tara.
Pasangan itu "sangat gembira" dengan keputusan itu, kata peguam Schussels, John Rich dari firma guaman New York Rich, Intelisano & Katz.
"Kunci kepada kes itu ialah hubungan antara broker dan pelanggan, dengan penekanan pada kewajipan fidusiari penasihat kewangan," kata Rich. "Kami benar-benar menekankan kepada panel bahawa kewajipan fidusiari memerlukan lebih banyak daripada penasihat daripada menandatangani apa yang secara berkesan penepian."
Di samping memberikan ganti rugi kepada Schussels, penimbang tara juga mengarahkan UBS membayar $28,950 untuk menampung kos perbicaraan.
Jurucakap UBS enggan mengulas mengenai kes itu.
Perbicaraan itu agak tertangguh kerana Covid-19, tetapi akhirnya diadakan secara peribadi, menurut Rich. "Kami fikir adalah sangat penting untuk mempunyai saksi, pelanggan dan pakar secara peribadi dengan penimbang tara," katanya.
Rich bersama-sama mencuba kes itu dengan rakan sekerjanya dan rakan peguam Ross Intelisano, katanya. Peguam yang berpangkalan di New York, Jacob H. Zamansky, yang telah mewakili bekas pelanggan YES yang lain, adalah peguam bersama dalam kes itu, menurut anugerah timbang tara.
Rich berkata firma guamannya mewakili pelanggan YES yang lain dalam timbang tara terhadap UBS.UBS rekod bercampur dalam timbang tara ke atas strategi YES. Pada bulan Jun, ia kehilangan dua kes dan diarahkan membayar lebih daripada $2 juta secara keseluruhan kepada pelabur yang terkilan. Kemenangan Schussels, bagaimanapun, nampaknya adalah yang terbesar setakat ini, menurut anugerah timbang tara.
Tulis kepada Andrew Welsch di [e-mel dilindungi]
Sumber: https://www.barrons.com/advisor/articles/ubs-yes-options-strategy-arbitration-loss-51663363588?siteid=yhoof2&yptr=yahoo