Bekas Penasihat Morgan Stanley Mengaku Bersalah Atas Penipuan $7 Juta

Daripada melabur wang pelanggan seperti yang dijanjikan, Good menggunakan dana itu untuk perbelanjaan peribadinya, termasuk percutian di Perancis dan Itali dengan wang pelanggannya, kata jabatan itu. Dia juga menggunakan wang mereka untuk membeli sebuah kondominium di Florida serta suite kereta mewah: sebuah Mercedes Benz, sebuah Porsche Boxster, sebuah


Tesla

Model 3, Alfa Romeo Stelvio, dan Lexus RX350, menurut Jabatan Kehakiman.

Good memujuk beberapa pelanggan untuk mengambil talian kredit yang dijamin oleh mereka


Morgan Stanley

pelaburan atau akaun persaraan dan meminta pelanggan lain untuk menyalurkan dana daripada akaun mereka, menurut Jabatan Kehakiman.

Sekurang-kurangnya 12 pelanggan melabur kira-kira $7.2 juta berdasarkan kenyataan palsu dan salah nyata, kata Jabatan Kehakiman.

Good menjalankan skim penipuan dari 2012 hingga Februari 2022, dan untuk menyembunyikan tindakannya, dia menggunakan sebahagian daripada dana pelanggan untuk membayar balik pelabur terdahulu, kata Jabatan Kehakiman.

“Penasihat pelaburan ini melanggar kepercayaan sekurang-kurangnya sedozen pelanggan, mengambil lebih $7 juta—wang yang dijanjikannya akan digunakan untuk pelaburan berisiko rendah—dan menggunakannya untuk mengisi poketnya, membeli hartanah, kereta mewah dan percutian,” kata Peguam AS Michael Easley. "Penipuan selama sedekad ini akhirnya berakhir."

Peguam Good tidak menjawab permintaan untuk komen. 

Good berpangkalan di Wilmington, NC, dan telah didaftarkan dengan Morgan Stanley dari 2012 hingga 2022, mengikut BrokerCheck, pangkalan data awam yang diselenggara oleh pengatur kendiri industri Finra.

Jurucakap Morgan Stanley enggan mengulas.

Jabatan Kehakiman berkata bahawa Unit Siasatan Jenayah Perkhidmatan Hasil Dalam Negeri dan Biro Siasatan Jenayah Kewangan NC Negeri membantu menyiasat kes itu.

Good mempunyai dua aduan pelanggan yang belum selesai disenaraikan di BrokerCheck. Pada bulan April, Finra menghalangnya daripada industri kerana enggan hadir untuk keterangan dalam rekod yang diminta oleh pengawal selia.

Awal tahun ini, Suruhanjaya Sekuriti dan Bursa memfailkan tuntutan sivil terhadap Good, menuduhnya menipu berjuta-juta pelanggan. SEC berkata bahawa pelanggannya yang ditipu termasuk pelabur baru, pesara, dan ibu tunggal kepada anak kecil. Suruhanjaya itu memfailkan samannya di mahkamah persekutuan pada 18 April di Raleigh, NC Pada bulan Julai, seorang hakim persekutuan mengarahkan Good membayar penalti kewangan yang akan ditentukan kemudian, menurut rekod mahkamah.

Tulis kepada Andrew Welsch di [e-mel dilindungi]